AML Monitoring Specialist

Aufgaben

• Review von Korrespondenzdokumenten und Bewertung von negativen Nachrichten (einschließlich Bewertung der Zuverlässigkeit der Quelle)
• Überarbeitung und Dokumentation aller Aspekte der Kundenbeziehung und Ergreifen geeigneter Compliance-Maßnahmen und angemessener Risikominderungs- und Sanierungsmaßnahmen
• Interaktion mit leitenden Stakeholdern innerhalb von Compliance und anderen Teilen der Organisation sowie mit den internationalen Standorten der Gruppe
• Durchführung von Ad-hoc-Untersuchungen und erweiterten Due-Diligence-Prüfungen auf definierte Risikokategorien und auf Kunden/Transaktionen
• Durchführung umfassender Hintergrundprüfungen, Bewertung und Dokumentation der Informationsquellen kritisch
• Eskalation von Problemen, die während des Überprüfungsprozesses identifiziert werden, sowie Initiierung und Überwachung von Minderungsmaßnahmen, um die Risikobelastung der Bank zu reduzieren
• Zusammenarbeit mit Partnern aus allen drei Verteidigungslinien (Front, Compliance und Interne Revision) sowie anderen Funktionen (Relationship-Manager, Front-Risikomanagement usw.) und inländischen und ausländischen Gruppenaffiliaten
• Empfehlung, Entwicklung und Implementierung von Lösungen zur kontinuierlichen Verbesserung unserer Prozesse, Verfahren und Dienstleistungen

Anforderungen

• Universitätsabschluss (Rechtswissenschaften oder Betriebswirtschaft) oder gleichwertig
• Mehrjährige Expertenerfahrung in Recht oder Compliance oder Audit bei einer global operierenden Bank
• Fähigkeit, globale AML- und CFT-Regelungen und -Standards effektiv anzuwenden
• Fähigkeit, Probleme zu definieren, Daten zu sammeln, Fakten festzustellen und gültige Schlussfolgerungen zu ziehen
• Fähigkeit, unpopuläre Meinungen/Entscheidungen zu kommunizieren und unter Druck standhaft zu bleiben
• Nachweisbare Erfolgsbilanz bei der Lösung hochkomplexer Probleme, Entscheidungs- und Priorisierungsfähigkeiten
• Lösungsorientiert und sehr starke analytische Fähigkeiten
• Zeigt gesunden Menschenverstand und Diskretion
• Gute Kenntnisse von MS Office und IT-Kenntnisse
• Geschäftsführendes Englisch, weitere Sprachen (z.B. Französisch und/oder Russisch) sind von Vorteil

Wir bieten