Stellenangebot

AML Monitoring Specialist

Der AML Monitoring Specialist ist für die Durchsetzung von Anti-Geldwäsche-Standards und die Bewertung ungewöhnlicher Aktivitäten bei Julius Baer verantwortlich. Die Stelle umfasst die Überprüfung von Dokumenten, die Durchführung von Ermittlungen und die Zusammenarbeit mit verschiedenen Abteilungen, um das Risiko von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu minimieren.

Zürich

Julius Bär Gruppe AG

100%

Aufgaben

Überprüfung von Bestätigungsdokumenten und Bewertung von negativen Nachrichten (einschließlich Bewertung der Zuverlässigkeit der Quelle)
Überprüfung und Dokumentation aller Aspekte der Kundenbeziehung und Ergreifen geeigneter Compliance-Maßnahmen und angemessener Risikominderungs- und Abhilfemaßnahmen
Kommunikation mit leitenden Stakeholdern innerhalb der Compliance und anderen Teilen der Organisation sowie mit den internationalen Standorten der Gruppe
Durchführung von Ad-hoc-Untersuchungen und erweiterten Due-Diligence-Prüfungen auf definierte Risikokategorien und komplexe Fälle
Durchführung umfassender Hintergrundprüfungen, Bewertung und Dokumentation der Informationsquellen kritisch
Eskalation von Problemen, die während des Überprüfungsprozesses identifiziert werden, sowie Initiierung und Überwachung von Abmilderungsmaßnahmen zur Reduzierung der Risiken der Bank
Zusammenarbeit mit Partnern aus allen drei Verteidigungslinien (Front, Compliance und Internes Audit) sowie anderen Funktionen (Relationship-Manager, Front-Risikomanagement usw.) und inländischen und ausländischen Gruppen-Tochtergesellschaften
Empfehlung, Entwicklung und Umsetzung von Lösungen zur kontinuierlichen Verbesserung unserer Prozesse, Verfahren und Dienstleistungen

Anforderungen

Universitätsabschluss (Rechtswissenschaften oder Betriebswirtschaft) oder gleichwertig
Mehrjährige Expertenerfahrung in Recht und Compliance oder Audit bei einer global operierenden Bank
Fähigkeit, globale AML- und CFT-Regelungen und -Standards effektiv anzuwenden, um Geldwäsche-Schemata zu identifizieren und Risiken zu mindern
Fähigkeit, Probleme zu definieren, Daten zu sammeln, Fakten festzustellen und gültige Schlussfolgerungen zu ziehen; Fähigkeit, eine Vielzahl von Daten zu interpretieren und komplexe Situationen zu meistern
Fähigkeit, unpopuläre Meinungen/Entscheidungen zu kommunizieren und unter Druck standhaft zu bleiben
Nachweisbare Erfolgsbilanz bei der Lösung hochkomplexer Probleme, Entscheidungs- und Priorisierungsfähigkeiten
Lösungsorientiert und sehr starke analytische Fähigkeiten
Zeigt gesunden Menschenverstand und Diskretion