Client Onboarding Analyst

Stellenbeschreibung

Client Onboarding Analyst

Job Details

• Job Category: Analyst
• Requisition Number: CLIEN001768
• Posted: January 6, 2025
• Full-Time
• Hybrid
• Florida

Aufgaben

• Operative Ausführung von Aktivitäten im Zusammenhang mit KYC (neu und Erneuerung) für alle Kunden durch die Leistung und Verwaltung der Anti-Geldwäsche-Gesetze, um verschiedene Arten von Risiken zu mindern, zu analysieren, zu genehmigen und zu überwachen.
• Überprüfung/Analyse von KYCs und Dokumentation zur Kontoeröffnung für neue und bestehende Kunden.
• Vorbereitung von KYC- und Dokumentationspaketen, um sie dem KYC-Ausschuss zur Genehmigung vorzulegen und das vollständige Paket an die Account Services-Teams zu liefern.
• Unterstützung bei der Stärkung des Bank Secrecy Act und des Anti-Geldwäsche-Programms (KYC).
• Überprüfung neuer und bestehender Kunden, OFAC, World Check, Google-Recherche, Credit Bureau oder länderspezifische Recherche-Tools (wenn zutreffend).
• Durchführung und Abschluss von BSA/AML-bezogenen Untersuchungen.
• Kommunikation mit Front Office-Personal über KYC-Programm-Angelegenheiten in effektiver, effizienter und rechtzeitiger Weise.
• Assistenz bei der Beschaffung von Dokumentation und Informationen, die von internen, externen und regulatorischen Auditoren angefordert werden.
• Überprüfung der applicable Kontoeröffnungsdokumentation für neue Konten sowie Dokumentationsüberprüfungen für Wartung und Änderungen an bestehenden Konten (Unterzeichner-Update) und Vorbereitung von damit verbundenen Risikoscore mit angemessener Dokumentation zur Unterstützung der durchgeführten Arbeit (KYC).
• Vorabgenehmigung/Überprüfung von UBOs für Treuhandstrukturen, Einbeziehung von PICs und RORAs für Treuhandeinheiten.
• Einhaltung von BSA/AML-Gesetzen, Regeln, Vorschriften und der BSA/AML-Richtlinien und -verfahren der Bank (KYC).
• Kontrolle, Berichterstattung und Teilnahme an Projekten wie Migrationen, Interner Risikoausschuss, KYC-Erneuerung und abgelaufene Dokumentationsprojekte.
• Zusammenarbeit mit Front Office-Bereichen, um Kundeninformationen oder Dokumentation zu erhalten.
• Assistenz bei der Einhaltung aller anwendbaren Gesetze, Regeln und Vorschriften sowie bei bankenüblichen Praktiken und Kontrollen.
• Einhaltung von Anti-Geldwäsche- und Bank Secrecy Act-bezogenen Grundsätzen, Gesetzen, Regeln und Vorschriften sowie der damit verbundenen Richtlinien und Verfahren von Itau.

Anforderungen

• Bachelor-Abschluss;
• Mindestens 3 Jahre Erfahrung im Bereich Risiko & Compliance;
• AMLCA FIBA-Zertifizierung;
• Kenntnisse über BSA/AML, Bundes- und Landesbanking-Vorschriften;
• Banking-Kenntnisse;
• Microsoft Office.
• Verpflichtung, Ziele zu erreichen, Problemlöser, flexibel und in der Lage, mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen
• Kundenorientiert, Teamplayer
• Komfortabel bei der Arbeit unter Deadlines und unter Druck
• Organisatorische und Zeitmanagement-Fähigkeiten
• Fluent in Portugiesisch und/oder Spanisch ist wünschenswert

Wir bieten

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Equal Opportunity Employer

Dieser Arbeitgeber ist verpflichtet, alle Bewerber über ihre Rechte gemäß den bundesstaatlichen Beschäftigungsgesetzen zu informieren. Für weitere Informationen lesen Sie bitte die "Know Your Rights"-Mitteilung des Arbeitsministeriums.