Client Onboarding Team Lead

Aufgaben

• Überwachung und Aufsicht über das Onboarding neuer Kundenbeziehungen und Konten für Einzelpersonen, inländische Unternehmen, gelistete Entitäten, Finanzinstitute, Fonds, ausländische Vermögensverwalter sowie nicht-staatliche oder öffentlich geförderte Entitäten. Dies umfasst den Fixed Income-Prozess sowie regulatorische Anforderungen innerhalb der definierten SLA- und KPI-Ziele.
• Sicherstellung der Vorbereitung aller neu eröffneten Konten vor der Implementierung von CDD/KYC und der internen Berichterstattung.
• Prüfung und Analyse der Liste der „Source of Wealth“-Erklärungen, die von Kunden eingereicht wurden (für den Retail-Bereich), vor der Kontodeponierung.
• Vorbereitung und Pflege der Liste der erforderlichen rechtlichen Dokumente.
• Bearbeitung von Anfragen von internen und externen Kunden.
• Zusammenarbeit mit allen Geschäftsbereichen und externen Parteien zur Wahrung der definierten SLAs und KPIs für eine bessere Serviceerbringung.
• Beratung als erste Eskalationsstufe zu DILIGENCE-/CDD-Verfahren.
• Beratung der Geschäftsführung und des kundenorientierten Front Office zu KYC-Vorgaben beim Kunden-Onboarding.
• Starke Verpflichtung zu qualitativ hochwertigem Service und der Wunsch, kontinuierliche Prozessverbesserungsinitiativen voranzutreiben.
• Führung eines Teams aus 8 Client Onboarding Officers.
• Unterstützung der Senior Management bei der Sicherstellung der kontinuierlichen Entwicklung und der Einhaltung von Vorschriften und Verfahren in der Abteilung Client Onboarding.
• Aufbau starker Beziehungen zu den Stakeholder-Teams im COO-Bereich von JBSS (Legal & Compliance, Markets und Operations Teams).
• Beratung der COOs sowohl auf C-Level als auch im mittleren Management (Teamleiter) und in den Teams.
• Überwachung der Etablierung von Kundenbeziehungen sowie der internen Richtlinien und Verfahren. Überwachung, wie neue Kundenbeziehungen und Compliance-Vorgaben wahrgenommen werden.
• Sicherstellung, dass P&COOs angemessen identifiziert, bewertet und dokumentiert sind.
• Überwachung der von P&COOs durchgeführten Prozesse, abhängig von der Risikomaterialität, und Sicherstellung der internen Ausrichtung an das CMB. Berücksichtigung bei Bedarf: aktivitäts-/expositionsbasierter Ansatz (Geschäftsmodell), Qualifikationen und Kompetenz im Umgang mit ML/FT und Sanktionen/Geschäftsauswirkungen.
• Coaching und Aufsicht über ein Team von Client Onboarding Professionals.
• Unterstützung der Geschäftsführung bei der strategischen Planung, bei Szenarien sowie bei Nachlass-/Trust-Verpflichtungen.
• Unterstützung neuer und/oder etablierter Mandanten bei den rechtlichen und steuerlichen Anforderungen aus UK/USA, abhängig von der Segmentierung der Unternehmenskunden.
• Durchführung von Qualitätskontrollen auf genehmigten Konten quartalsweise, um sicherzustellen, dass das Team über das Wissen oder die Protokolle verfügt; Durchführung von Reviews alle zwei Wochen mit dem Team.
• Teilnahme an der Rolle bei der Überprüfung des Formulars.

Anforderungen

• Mindestens 8 Jahre Erfahrung im Bereich Recht und/oder im Bereich Client Account im Private Banking.
• Gutes Wissen über die Produkt- und Wealth-Management-Industrie.
• Starke Kenntnisse in ML/FT-Risikomanagement-Lösungen.
• 5-8 Jahre Erfahrung im Verständnis der Branchenübersicht in unserer Branche.
• Erfahrung im Management von Berichten und Problemen über Daten.
• Vorherige Erfahrung im Personalmanagement von Vorteil.
• Starke Persönlichkeit mit guten organisatorischen Fähigkeiten.
• Exzellente Kommunikationsfähigkeiten.