Client Relationship Officer

Aufgaben

• Risikomanagement und Compliance: Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften, internen Risiko- und Compliance-Richtlinien sowie des Gruppen-Verhaltenskodex.
• Proaktive Identifizierung von Risiken und Bedenken, einschließlich Eskalation an alle relevanten Stakeholder.
• Zeitnahe Minderung von Risiken und Lösung von Problemen, einschließlich Zusammenarbeit mit allen relevanten Stakeholder-Funktionen und Einrichtung effektiver Kontrollen.
• Vorstellung der Bank und ihrer Bankdienstleistungen an potenzielle Kunden.
• Unterstützung des erwarteten Geschäftsziels, das von der Geschäftsleitung festgelegt wurde.
• Vermarktung und Bereitstellung von Private-Banking-Dienstleistungen an Kunden, einschließlich Bankdienstleistungen, Anlage-Dienstleistungen, Vermögensplanung und Treuhand.
• Durchführung von KYC/AML-Due-Diligence-Prüfungen bei Kunden in Übereinstimmung mit der allgemeinen Richtlinie der Bank während des Konteneröffnungsprozesses und regelmäßiger Überprüfung.
• Durchführung des Investment-Risiko-Profils mit Kunden bei der Konteneröffnung sowie regelmäßige Überprüfung, um sicherzustellen, dass die Kunden die geeigneten Anlageprodukte erhalten.
• Kommunikation und Koordination mit den Investitionseinheiten der Bank, wie z.B. dem Treasury-Department, EFG Asset Management und der Global Product Unit, um Produktinformationen und Markt-Kommentare an Kunden weiterzugeben.
• Überwachung der Kunden-Portfolios und -Konten, um sicherzustellen, dass sie den internen Richtlinien und externen Vorschriften entsprechen.
• Vorbereitung und Aufbewahrung von Unterlagen, einschließlich Kontodokumentation, CIP, Kreditanträgen und relevanten Dokumenten, Handelstransaktionen und Anruf-Protokollen.
• Verantwortungsvolle und effektive Verwaltung von Geschäftsausgaben.

Anforderungen

• Lizenzen: Typ 1 und Typ 4.
• Zertifikat: CPWP.
• Universitätsabschluss oder gleichwertig.
• Professionelle Qualifikationen wie Enhanced Competency Framework (ECF) sind von Vorteil.

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