Compliance Controls Expert

Ihre Herausforderung

Die Stelle als Compliance Controls Expert unterstützt die Compliance bei der Steuerung und Kontrolle von Risiken verschiedener Risikotypen. Dazu gehören:

• Unterstützung bei der Entwicklung, Dokumentation und Wartung des Compliance Control Frameworks (2. Verteidigungslinie) in den zugewiesenen Geschäftsbereichen oder Prozessen, um sicherzustellen, dass es den regulatorischen Anforderungen und internen Richtlinien entspricht.
• Entwurf, Implementierung und Verbesserung von präventiven und detektiven Kontrollen, um relevante Risiken zu mindern.
• Erstellung und Wartung eines Standard Operating Manuals, um die endgültigen Ausführungsschritte und Verfahren der Kontrollen zu dokumentieren.
• Wartung des zentralen Repositoriums für Kontrollen und zugehörige Dokumentation.
• Teilnahme an Change-Management-Initiativen durch Bewertung/Vorschlag von Verbesserungen, die im Kontrollframework erforderlich sind, wenn sich Prozesse oder Produkte ändern.
• Definition des Konsequenzmanagement-Protokolls für identifizierte Ausnahmen von Kontrollen.

Kontrollausführung

Die Ausführung unabhängiger Kontrollen, die im Compliance Control Framework definiert sind, erfolgt in Übereinstimmung mit der Risiko- und Kontrollmethodik der Bank. Dazu gehören:

• Ausführung unabhängiger Kontrollen, die im Compliance Control Framework definiert sind, und Dokumentation von Ergebnissen/Ausnahmen gemäß den etablierten Protokollen.
• Wartung angemessener Kontrollbewertungsdokumentation und Überprüfung von Beweisen, wie angebracht.
• Zusammenarbeit und Bereitstellung von Anleitung für verantwortliche Mitarbeiter, um sicherzustellen, dass zeitnahe Abhilfemaßnahmen/Handlungen bei identifizierten Ausnahmen von Kontrollen ergriffen werden.
• Erteilung von Konsequenzmanagement an verantwortliche Mitarbeiter gemäß den etablierten Protokollen.

Risiko- und Kontrollbewertung

Zu den Aufgaben gehören:

• Zusammenarbeit mit Richtlinien-/Prozesseigentümern und relevanten Stakeholdern, um Kontrolllücken zu identifizieren, Risikoexposition zu bewerten und geeignete korrigierende Maßnahmen zu empfehlen.
• Überwachung und Berichterstattung über Kontrollleistungsindikatoren, einschließlich Mängel, Ausnahmen und Fortschritte bei der Abhilfe, um Management klare Einblicke zu geben.
• Unterstützung und Durchführung periodischer Risiko- und Kontrollbewertungen, geleitet und unterstützt von Head Office/Operational Risk.
• Unterstützung und Durchführung thematischer Risikobewertungen, wenn erforderlich.

Kontrollberichterstattung

Die Unterstützung interner und externer Auditübungen sowie die Beiträge zu internen und externen Auditantworten durch Vorbereitung von Beweisen, Erklärung von Kontrollmängeln und Remediationsplänen.

Risikokultur und Stakeholder-Management

Zu den Aufgaben gehören:

• Einrichtung und Beitrag zu einer vertrauensbasierten Partnerschaft mit Stakeholdern.
• Förderung einer starken Kontrollkultur durch Schulungen, Anleitung und Bewusstseinsförderung für Mitarbeiter in den Geschäftseinheiten.
• Auf dem Laufenden bleiben über sich entwickelnde regulatorische Erwartungen, Branchenbest Practices und interne Richtlinienaktualisierungen im Zusammenhang mit internen Kontrollen.
• Initiierung und Beratung zu geeigneten Maßnahmen