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Compliance Controls Expert

Der Compliance Controls Expert unterstützt die Compliance-Abteilung bei der Verwaltung und Kontrolle von Risiken und ist für die Entwicklung, Dokumentation und Wartung des Compliance-Control-Frameworks verantwortlich. Die Rolle umfasst auch die Durchführung unabhängiger Kontrollen, die Überwachung von Kontrollleistungsindikatoren und die Förderung einer starken Kontrollkultur innerhalb der Organisation.

Ausland

Julius Bär Gruppe AG

100%

Aufgaben

Unterstützung bei der Entwicklung, Dokumentation und Wartung des Compliance Control Frameworks (2LoD) für zugewiesene Geschäftsbereiche oder Prozesse, um sicherzustellen, dass diese den regulatorischen Anforderungen und internen Richtlinien entsprechen.
Entwurf, Implementierung und Verbesserung von präventiven und detektiven Kontrollen, um relevante Risiken zu mindern.
Erstellung und Wartung eines Standard Operating Manuals, um die end-to-end-Ausführungsschritte und -verfahren von Kontrollen zu dokumentieren.
Wartung des zentralen Repositoriums von Kontrollen und zugehöriger Dokumentation.
Teilnahme an Change-Management-Initiativen durch Bewertung/Vorschlag von Verbesserungen, die im Kontrollframework erforderlich sind, wenn Prozesse geändert oder neue Produkte/Geschäfte eingeführt werden.
Definition des Konsequenzmanagement-Protokolls für identifizierte Ausnahmen von Kontrollen.

Control Execution

Ausführung unabhängiger Kontrollen, die im Compliance Control Framework definiert sind, in Übereinstimmung mit der Risiko- und Kontrollmethodik der Bank, und Dokumentation von Ergebnissen/Ausnahmen gemäß den etablierten Protokollen.
Wartung angemessener Kontrollbewertungsdokumentation und Überprüfung von Beweisen, wie angebracht.
Zusammenarbeit und Bereitstellung von Anleitung für verantwortliche Personen, um sicherzustellen, dass zeitnahe Abhilfemaßnahmen/Handlungen bei identifizierten Ausnahmen von Kontrollen ergriffen werden.
Erteilung von Konsequenzmanagement an verantwortliche Personen gemäß den etablierten Protokollen.

Risiko- und Kontrollbewertung

Zusammenarbeit mit Richtlinien-/Prozesseigentümern und relevanten Stakeholdern, um Kontrolllücken zu identifizieren, Risikoexposition zu bewerten und geeignete korrigierende Maßnahmen zu empfehlen.
Überwachung und Berichterstattung über Kontrollleistungsindikatoren, einschließlich Mängel, Ausnahmen und Fortschritte bei der Abhilfe, mit klaren Einblicken für das Management.
Unterstützung und Durchführung periodischer Risiko- und Kontrollbewertungen, geleitet und unterstützt von Head Office/Operational Risk.
Unterstützung und Durchführung thematischer Risikobewertungen, wenn erforderlich.

Anforderungen

Universitätsabschluss oder gleichwertige Ausbildung in Banking und/oder Finanzen.
Internationale Bank- und Prüfungserfahrung oder Risikomanagementerfahrung.