Compliance Officer - Client Onboarding (f/m/d)

Aufgaben

Als Compliance Officer - Client Onboarding sind Sie für die Durchsetzung von Anti-Money-Laundering-(AML)-Standards und die Bewertung ungewöhnlicher Aktivitäten verantwortlich. Ihre Aufgaben umfassen:

• Durchführung von Mitarbeiterbezogenen Untersuchungen und Überprüfungen, um abschwächende Maßnahmen und Sanktionen in enger Zusammenarbeit mit HR und dem Geschäft vorzuschlagen
• Durchführung umfassender Hintergrundüberprüfungen, Bewertung und Dokumentation der Informationsquellen
• Eskalation von während der Überprüfung identifizierten Problemen und Initiierung und Überwachung von Abschwächungsmaßnahmen, um das Risikoexposure der Bank zu reduzieren
• Zusammenarbeit mit Partnern aus allen drei Verteidigungslinien (Front, Compliance und Interne Revision) sowie anderen Funktionen (Relationship-Manager, Front-Risikomanagement usw.) und inländischen und ausländischen Gruppenaffiliaten
• Bereitstellung von Schulungen und Schulungsmaterialien im Zusammenhang mit Compliance-Themen
• Empfehlung, Entwicklung und Implementierung von Lösungen zur kontinuierlichen Verbesserung unserer Prozesse, Verfahren und Dienstleistungen
• Verantwortung für die Prävention und Erkennung von Betrug und Eigentum an dem internen und externen Fraud-Risikotyp-Frame (nur für Mitarbeiterbezogene Abdeckung)

Transaction Monitoring

Als Compliance Officer - Client Onboarding sind Sie auch für die Überwachung von Transaktionen verantwortlich. Ihre Aufgaben umfassen:

• Unabhängige Überprüfung ungewöhnlicher Transaktionen, die vom IT-basierten AML-Überwachungssystem erkannt wurden, Analyse des wirtschaftlichen Hintergrunds und Bewertung, ob die Transaktion mit dem KYC-Profil des Kunden übereinstimmt
• Durchführung zusätzlicher Abklärungen, wenn erforderlich (z.B. Untersuchung mit den Front-Einheiten, Durchführung von Adverse-Information-Checks der anordnenden Partei und/oder des Begünstigten der Transaktion, Anforderung und Überprüfung von Bestätigungsdokumenten usw.)
• Überprüfung von Bestätigungsdokumenten und Bewertung von negativen Nachrichten (einschließlich Bewertung der Zuverlässigkeit der Quelle)

Private Banking Compliance

Als Compliance Officer - Client Onboarding sind Sie auch für die Unterstützung von Relationship-Managern und Führungskräften bei der Umsetzung und Überwachung von Compliance-Angelegenheiten verantwortlich. Ihre Aufgaben umfassen:

• Durchführung von Kunden-Onboarding-Überprüfungen, einschließlich Bewertung von KYC, Kundenstory, Geldfluss, CDB (Vereinbarung über den Schweizer Banken-Code of Conduct in Bezug auf die Ausübung von Due Diligence) und Ereignisauslösenden KYC-Überprüfungen
• Verfolgung von offenen Onboarding-Problemen und Eskalationen
• Identifizierung und Untersuchung von schwerwiegenden Fällen von Nicht-Compliance
• Bereitstellung von Schulungen und Schulungsmaterialien im Zusammenhang mit Compliance-Themen

Anforderungen

Als Compliance Officer - Client Onboarding sollten Sie folgende Anforderungen erfüllen:

• Gute Computerkenntnisse, erforderliche Kenntnisse von Due-Diligence-Suchwerkzeugen: Name Check, Lexis-Nexis, Siron, Spark, Skyminder, Cribis, Wealth-X
• Gute Kenntnisse von MS Office und IT-Flair
• Fähigkeit, effektiv arbeitendes Wissen von globalen AML- und CFT-Regulierungen und -Standards, aktuellen Geldwäscheschemata anzuwenden, um Risiken effektiv zu identifizieren und abzuschwä