Stellenangebot

Compliance Officer Client & Transaction Monitoring

Die Stelle als Compliance Officer Client & Transaction Monitoring bei der Incore Bank AG in der Schweiz umfasst die Überwachung von Transaktionen und Kunden, insbesondere im Bereich Kryptowährungen und Blockchain, sowie die Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen und die Analyse von Compliance-Fällen. Der ideale Kandidat verfügt über mindestens 3 Jahre Erfahrung im Compliance-Bereich, ein Universitätsabschluss in Betriebswirtschaft, Wirtschaft oder Recht und Kenntnisse in Schweizer AML-Regulierungen und internationalen Sanktionsregimen.

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InCore Bank AG

100%

Aufgaben

Unterstützung von Transaktionsüberwachungsaktivitäten mit Fokus auf Krypto-/DLT-Nexus-Geschäft
Durchführung von zusätzlichen Abklärungen und Untersuchungen von verdächtigen Zahlungen und Mustern
Durchführung von vollständigen Due-Diligence-Prüfungen bei neuen und bestehenden Kunden, einschließlich Überprüfung von Lizenzen, regulatorischem Status, Geschäftsmodellen und geplanten Transaktionen
Durchführung von Transaktionsanalysen und Kundenaktivitätsprüfungen zur Beurteilung des Transaktionsverhaltens
Analyse formaler Steuercompliance-Angelegenheiten (FATCA, QI, CRS)
Überprüfung von eingereichten Beneficial-Owner-Listen und Bewertung von PEP/SAN und Adverse-Media-Treffern
Verarbeitung von Ad-hoc-Anfragen von der Front-/First-Line-of-Defense
Ausfüllen von Counterparty-Fragebögen
Durchführung von internen Schulungen für Mitarbeiter in den oben genannten Bereichen
Funktion als Ansprechpartner für das Business Support Center in Bezug auf Kundenüberwachungsthemen
Unabhängige Bearbeitung von Standard-Compliance-Fällen und Eskalation komplexerer Fälle an Senior-Compliance-Officer, wenn erforderlich

Anforderungen

Universitätsabschluss in Betriebswirtschaft, Volkswirtschaft oder Recht
Mindestens 3 Jahre Berufserfahrung in Compliance oder Kundenonboarding, periodischen Überprüfungen und Transaktionsanalyse innerhalb der Finanzindustrie, einschließlich Änderungen von Umständen
Zusätzliche Qualifikation in Compliance ist von Vorteil
Interesse an B2B-Geschäft mit internationalen Finanzintermediären
Kenntnisse der schweizerischen AML-Regulierungen (ICB20, AM.0) und anderer relevanter Regulierungen
Kenntnisse internationaler Sanktionsregime (EU, OFAC, UN)
Kenntnisse von Blockchain, Kryptowährungen und der FinTech-Industrie
Deutschkenntnisse

Persönliche Eigenschaften

Starke analytische Fähigkeiten und die Fähigkeit, kooperativ, lösungsorientiert, autonom und genau zu arbeiten, auch unter Zeitdruck
Fähigkeit, Probleme zu identifizieren, Schlüsselinformationen zu analysieren, Verbindungen herzustellen und geeignete Lösungen zu entwickeln
Empfängerorientierte und wertschätzende Kommunikation sowie ein serviceorientierter Mindset
Interesse an neuen Technologien und den Themen digitaler Vermögenswerte und Tokenisierung
Starker Sinn für Eigentum und Verantwortung für Ergebnisse
Fähigkeit, mehrere Fälle gleichzeitig zu priorisieren und zu verwalten
Strukturierte, detailorientierte und hoch organisierte Arbeitsweise
Proaktiver Mindset mit der Fähigkeit, Initiative zu ergreifen