Compliance Officer - Enhanced Due Diligence & Client Reviews

Stellenbeschreibung

Der Compliance Officer - Enhanced Due Diligence & Client Reviews ist für die Überwachung und Einhaltung von lokalen und internationalen Vorschriften sowie von Anforderungen der Zentrale verantwortlich. Der Officer handelt als Gatekeeper in der Compliance-Abteilung und stellt sicher, dass die Vorschriften eingehalten werden.

Personal Contribution und Verantwortungen

Die Aufgaben umfassen:

• Überprüfung von Kunden-Due-Diligence-Informationen und -Dokumenten sowie Nachverfolgung von offenen Punkten mit dem Front-Office, um die Einhaltung von Know-Your-Client- und Anti-Geldwäsche-Anforderungen sicherzustellen
• Durchführung und Dokumentation von Kunden-Risikobewertungen während des Onboarding-Prozesses, Client-Reviews und Trigger-Event-Reviews sowie Eskalation von Anti-Geldwäsche- (AML) / CDD-Problemen, wenn erforderlich
• Teilnahme an ad-hoc-Anfragen von und Unterstützung bei der Behandlung von Inspektionen durch Regulierungsbehörden, Interne Revision und Zentrale Finanzkriminalitäts-Compliance
• Durchführung von Compliance-Überwachung im Zusammenhang mit AML / CDD

Ihr Profil

Die Anforderungen sind:

• Universitätsabschluss, vorzugsweise in Rechtswissenschaften / Finanzen / Buchhaltung / Betriebswirtschaft
• Starke Kenntnisse im Bereich AML / Know Your Client (KYC) / CDD
• Gute analytische Fähigkeiten
• Mindestens 1 Jahr Berufserfahrung in der Finanzdienstleistungsbranche, vorzugsweise in der AML-Compliance / KYC-Onboarding- und Client-Review-Bereich
• Ein Zertifikat als Certified AML Professional (CAMS) unter dem Enhanced Competency Framework on Anti-Money Laundering and Counter-Financing of Terrorism ist von Vorteil
• Grundlegende Kenntnisse der AML-Richtlinien der Hong Kong Monetary Authority (HKMA) und der Securities & Futures Commission (SFC) sind von Vorteil