Compliance Officer - Enhanced Due Diligence & Client Reviews

Stellenbeschreibung

Der Compliance Officer - Enhanced Due Diligence & Client Reviews ist für die Überwachung von negativen Nachrichten und Medienalerts verantwortlich und handelt als Gatekeeper in der Compliance-Abteilung. Er stellt sicher, dass die lokalen und internationalen Vorschriften sowie die Anforderungen der Zentrale eingehalten werden.

Personal Contribution und Verantwortungen

Die Aufgaben umfassen:

• Überprüfung von Kunden-Due-Diligence-Informationen und Dokumenten sowie Verfolgung von offenen Punkten mit dem Front-Office, um die Einhaltung der Know-Your-Client- und Anti-Geldwäsche-Anforderungen sicherzustellen
• Durchführung und Dokumentation von Kunden-Risikobewertungen während des Onboarding-Prozesses, Client-Reviews und Trigger-Event-Reviews sowie Eskalation von Anti-Geldwäsche-/CDD-Problemen, wenn erforderlich
• Teilnahme an ad-hoc-Anfragen von und Unterstützung bei der Behandlung von Inspektionen durch Regulierungsbehörden, Interne Revision und Zentrale Finanzkriminalitätsbekämpfung
• Durchführung von Compliance-Überwachung im Zusammenhang mit Anti-Geldwäsche/CDD

Ihr Profil

Die Anforderungen sind:

• Universitätsabschluss, vorzugsweise in Rechtswissenschaften, Finanzen, Buchhaltung oder Betriebswirtschaft
• Starke Kenntnisse im Bereich Anti-Geldwäsche/Know-Your-Client/CDD
• Gute analytische Fähigkeiten
• Mindestens 1 Jahr Berufserfahrung in der Finanzdienstleistungsbranche, vorzugsweise in der AML-Compliance/KYC-Onboarding- und Client-Review-Bereich
• Ein Zertifikat als Certified AML Professional (CAMLP) unter dem Enhanced Competency Framework on Anti-Money Laundering and Counter-Financing of Terrorism ist von Vorteil
• Kenntnisse der AML-Richtlinien der Hong Kong Monetary Authority (HKMA) und der Securities & Futures Commission (SFC) sind von Vorteil