COMPLIANCE OFFICER

Stellenbeschreibung

Position

• Bezeichnung: Compliance Officer
• Standort: Lissabon
• Funktion: Marketing
• Beschäftigungsart: 100%

Aufgaben

Operative / Überwachungsaufgaben:

• Transaktionsüberwachung
• Bewertung von Worldcheck-Treffern
• Leistungsüberprüfung von Kunden für Schweizer Kunden
• Überprüfung von höher riskanten Gegenparteien – einschließlich von Fällen, die von lokalen Compliance-Beauftragten eingereicht wurden – und Vorbereitung für den wöchentlichen Risk Committee
• Erste Überprüfung und Bewertung von neuen höher riskanten Kunden-Onboardings vor der Genehmigung durch den Leiter des FCC
• Bearbeitung von KRI-Anfragen / Data Discipline Requests von Leonteqs Gegenparteien
• Vorbereitung und Dokumentation von Untersuchungsmemoranden und No-AM-Berichten
• Bearbeitung von Anfragen und Kontrollen von Geschenken und Unterhaltungen
• Überprüfung und Einhaltung von Richtlinien und Leitlinien

Schulung:

• Inhaltsentwicklung und Überwachung von Compliance-Schulungen

Berichtspflichten:

• Durchführung interner Risikokontrollen
• Berichterstattung und Überwachung (KRI's, KRT's, Schulungsleistung, Risikokontrollen, Überprüfungen)
• Sofortige Eskalation von Blockierungspunkten und/oder materiellen Problemen

Verschiedenes:

• Teilnahme und Unterstützung bei internen und externen Audit-Anfragen
• Identifizierung potenzieller Risiken und Vorschlag von Lösungen, die mit bewährten Branchenpraktiken übereinstimmen
• Verbesserung bestehender Prozesse
• Kontinuierliche Verbesserung und Aktualisierung von Teamhandbüchern und Betriebsverfahren
• Teilnahme an Projekt- und Abteilungsmeetings, Compliance-Anrufen usw.

Anforderungen

• Universitätsabschluss in Rechtswissenschaften oder Wirtschaft
• Erfahrung in Finanzkriminalität, regulatorischer Entwicklung, Governance, Schulung / Projekten und Überprüfungen
• Fließend in Englisch

Nice to Have

• MS Office-Kenntnisse (insbesondere Excel)
• Teamplayer

Wir bieten

• Erleben Sie die Dynamik eines führenden Fintech-Unternehmens
• Seien Sie Teil eines multinationalen Teams / einer Abteilung, die sich über verschiedene Standorte erstreckt
• Arbeiten Sie in modernen Einrichtungen an einem außergewöhnlichen Standort
• Hybrides Arbeitssystem: Home-Office und Büro
• Einsicht in Möglichkeiten aller Abteilungen, um Know-how in der Mechanik der strukturierten Investmentprodukt-Wertschöpfungskette zu verstehen und aufzubauen