COMPLIANCE OFFICER

Beschreibung der Stelle

COMPLIANCE OFFICER in Lissabon im Bereich Legal & Compliance (100%).

Über die Rolle

Wir sind ein führendes Unternehmen in der Finanzindustrie, bekannt für unsere innovativen Ansätze, unser Engagement für Exzellenz und unseren unternehmerischen Geist. Unsere organisatorischen Werte – Leidenschaft, Hingabe, Qualität und Expertise – sind unser Leitstern.

Aufgaben

• AML-Transaktionsüberwachung
• Bewertung von Worldcheck-Treffern
• Durchführung von Client-Reviews für Schweizer Kunden
• Überprüfung von Hochrisikogeschäftspartnern – einschließlich Fälle, die von lokalen Compliance-Officern eingereicht werden – und Vorbereitung für das wöchentliche Risikokomitee
• Vorbereitung und Bewertung neuer Hochrisikokunden vor der Genehmigung durch den Leiter von FCC
• Behandlung von KYC-/Due-Diligence-Anfragen von Leonteqs Geschäftspartnern
• Vorbereitung und Dokumentation von Untersuchungsmemos und No-AML-Berichten
• Behandlung von Geschenk- und Unterhaltungsanfragen und -kontrollen
• Überprüfung und Kompilation von Richtlinien und Leitfäden

Schulung und Berichterstattung

• Erstellung von Inhalten und Überwachung von Compliance-Schulungen
• Durchführung interner Risikokontrollen
• Berichterstattung und Überwachung (KPIs, KRIs, Schulungsleistung, Risikokontrollen, Überprüfungen)
• Unverzügliche Eskalation von Blockierpunkten und/oder wesentlichen Problemen

Sonstiges

• Teilnahme und Unterstützung bei internen und externen Audit-Anfragen
• Identifizierung potenzieller Risiken und Vorschlag von Lösungen, die mit den Branchenbestpraktiken übereinstimmen
• Verbesserung bestehender Prozesse
• Ständige Verbesserung und Aktualisierung von Team-Handbüchern und Betriebsverfahren
• Teilnahme an Projekt- und Abteilungsmeetings, Compliance-Anrufen usw.

Anforderungen

• Universitätsabschluss in Rechtswissenschaften oder Wirtschaftswissenschaften
• Erfahrung in Finanzregulierung, Unternehmensentwicklung, Governance, Schulung/Projekten und Überprüfungen
• Fließendes Englisch

Nice to have

• Profizienz in MS Office (insbesondere Excel)
• Teamplayer

Warum Sie hier arbeiten werden

• Erleben Sie die Dynamik eines führenden Fintech-Unternehmens
• Seien Sie Teil eines multikulturellen Teams/ einer Abteilung, die über verschiedene Standorte verteilt ist
• Arbeiten Sie in modernen Einrichtungen an einem außergewöhnlichen Standort
• Hybrides ArbeitsSystem: Home-Office und Büro
• Einsichtsmöglichkeiten in alle Abteilungen, um die Mechanismen der strukturierten Anlageproduktwertschöpfungskette zu verstehen und Know-how aufzubauen