Compliance Officer

Zweck der Rolle

Die Rolle des Compliance Officers umfasst eine breite Palette von Aufgaben, einschließlich Policy-Review, Testing und Leistungsüberwachung des US-Investment-Management-Geschäfts und des 130-Milliarden-Dollar-AUM-Geschäfts mit dem Chief Compliance Officer in London. Die Rolle wird auch an anderen Compliance-bezogenen Projekten und Initiativen im Zusammenhang mit den verschiedenen US-Registrierungsberatern von Man Group arbeiten.

Spezifische Verantwortungen

• Controlling-Monitoring, einschließlich Rule 38a-1-Testing und Aufrechterhaltung von Testdokumentation und -ergebnissen
• Erstellung von schriftlichen Berichten über die Ergebnisse der Compliance-Überwachung und des Rule 38a-1-Testings für die Geschäftsleitung und Investment-Manager in den quartalsweisen Vorstandsitzungen
• Mitarbeit an anderen Berichten für die Aufnahme in Vorstandsunterlagen, Schreiben von Protokollen für Ausschuss-Sitzungen
• Koordinierung und Durchführung von Interviews mit internen Abteilungen und externen Lieferanten im Rahmen der 38a-1-Anforderungen
• Unterstützung bei der Überprüfung und Vervollständigung von regulatorischen Einreichungen
• Unterstützung bei der Überprüfung, wie regulatorische Dateien und Aufzeichnungen ordnungsgemäß aufrechterhalten werden
• Unterstützung bei der jährlichen Überprüfung von Richtlinien und Verfahren
• Beantwortung von Compliance-Fragen, Erstellung und Aufrechterhaltung von Richtlinien und Verfahren
• Aufrechterhaltung der 15c-6-Berater- und Sub-Berater-Bibliothek
• Aufrechterhaltung der Kenntnis über regulatorische Entwicklungen
• Arbeit in enger Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen auf Anfrage

Schlüsselkompetenzen

• 10+ Jahre Erfahrung im Bereich US-Mutual-Fund- und Investment-Company-Act-1940-Compliance in einem Finanzdienstleistungsunternehmen
• Regulatorische Compliance
• Fähigkeit, Daten in handhabbare Schritte zu übertragen und präzise Analysen durchzuführen
• Starke Fähigkeit, regulatorische Dokumentationen zu überprüfen und präzise Analysen durchzuführen
• Fähigkeit, in einer dynamischen Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben unabhängig und im Team zu bearbeiten
• Detailorientiert und effektive Recherche-Fähigkeiten
• Fähigkeit, neue Systeme zu erlernen

Gehalt und Benefits

Das erwartete Grundgehalt für diese Position liegt zwischen $130.000 und $240.000 USD. Das Vergütungspaket umfasst auch Benefits und einen diskretionären Bonus.

Unterstützung und Benefits bei Man Group

Sie werden in einer Arbeitsumgebung arbeiten, die Qualität und Chancen fördert. Ihre einzigartige Perspektive wird zu unserer Kultur beitragen, die auf Leistung und transparenten Entscheidungsprozessen basiert. Sie werden Möglichkeiten haben, Ihre Fähigkeiten zu entwickeln, Ihre Karriere voranzutreiben und Ergebnisse für alle zu erzielen. Unsere umfassenden Benefits umfassen wettbewerbsfähige Urlaubsansprüche, Renten-/Altersvorsorge, Lebens- und Langzeit-Invaliditätsversicherung, Gruppen-Krankenversicherung, erweiterte Elternzeit und Langzeiturlaub. Je nach Standort können Sie auch zusätzliche Benefits wie private Krankenversicherung, ermäßigtes Fitnessstudio-Mitgliedschaft und Haustier-Versicherung genießen.