COMPLIANCE OFFICER & MLRO LISBON

Stellenbeschreibung

Über die Rolle

Wir suchen einen Compliance Officer & MLRO für unsere Niederlassung in Lissabon, um das lokale Branch Management sowie das europäische Compliance-Team bei Leonteq Securities mit Sitz in Frankfurt und Zürich zu unterstützen.

Aufgaben

• Als AML-Verantwortlicher und MLRO für Leonteq Securities (Europe) GmbH, Lissabon-Niederlassung, einschließlich der Meldung verdächtiger Aktivitäten an lokale Behörden.
• Leitung des Onboarding-Prozesses für Kunden und Gegenparteien, die von der Lissabon-Niederlassung abgedeckt werden (einschließlich KYC/KYCDIAML, Due Diligence und Verhandlungen über Vertriebsvereinbarungen).
• Durchführung von regelmäßigen und ad-hoc-Überprüfungen im Bereich AML/CFT, Führung genauer und vollständiger Aufzeichnungen.
• Überwachung und Beratung von Vertriebs- und Vertriebsaktivitäten, einschließlich Lizenz- und Regulierungsaspekten in Portugal und der EU.
• Überprüfung von Marketingmaterialien und Informationen und Bereitstellung von Compliance-Beratung entsprechend.
• Entwurf und Umsetzung interner Richtlinien und Überwachung der Einhaltung relevanter Compliance-Rahmen und -Richtlinien (z.B. Clear Desk Policy).
• Führung compliance-bezogener Register in Zusammenarbeit mit der Group Compliance (z.B. Interessenkonflikte, Reisen, Niederlassungsbesuche).
• Überwachung portugiesischer Regulierungsentwicklungen und Sicherstellung der Übereinstimmung mit lokalen Richtlinien und Praktiken.
• Vorbereitung und Koordination regulatorischer Berichterstattung an CMVM, AT und andere Behörden (AML, interne Kontrollen, Statistiken usw.).
• Registrierung von Vertriebsmitarbeitern bei lokalen Behörden und Unterstützung ihrer laufenden Compliance.
• Bereitstellung von Compliance-Schulungen lokal und als anerkannter Compliance-Manager für die Niederlassung.
• Beratung zu portugiesischen Compliance-Anforderungen innerhalb von Leonteq-Gruppenprojekten.
• Bereitstellung regelmäßiger und ad-hoc-Berichterstattung an lokale und Gruppenleitung über die Einhaltung portugiesischer Vorschriften.
• Unterstützung interner/externer Audit-Prozesse und Vertretung der Niederlassung in audit-bezogenen Diskussionen.
• Zusammenarbeit mit dem europäischen Compliance-Team und Bereitstellung von Unterstützung für andere Niederlassungen bei Bedarf.
• Sicherstellung der Compliance-Abdeckung für Vertriebs- und Handelsaktivitäten, Angebot von Vorab-Compliance-Beratung zu Projekten und Initiativen über verschiedene Abteilungen hinweg.
• Überwachung von Einzelhandelsgeschäftsaktivitäten mit Partnerunternehmen, um die Einhaltung regulatorischer Vorschriften sicherzustellen.
• Vorbereitung von Memoranden zu spezifischen regulatorischen/Compliance-Themen und Überprüfung und Umsetzung von Rechtsgutachten im Zusammenhang mit Vertriebsaktivitäten.
• Unterstützung bei der Handhabung von EMEA-weiter Compliance in Koordination mit relevanten Interessengruppen.

Anforderungen

• Mindestens 8 Jahre Erfahrung in Compliance innerhalb der Finanzdienstleistungsbranche/Audit-Unternehmen.
• Umfangreiche Kenntnisse der EU- und portugiesischen Finanzregulierungen und -richtlinien.
• Erfahrung in der Interaktion mit portugiesischen EU-Regulierungsbehörden und internen und externen Auditoren.