Stellenangebot

Compliance Officer - Private Banking Compliance 100%

Die Julius Baer Gruppe sucht einen Compliance Officer für das Private Banking Compliance-Team in Zürich, der die Qualität von KYC-Informationen während des Kundenonboardings überprüft und Compliance-Angelegenheiten unterstützt. Der Stelleninhaber sollte über Erfahrung im Bereich Recht und Compliance oder Audit bei einer global operierenden Bank verfügen und fließend Deutsch sprechen.

Zürich

Julius Bär Gruppe AG

100%

Aufgaben

Unabhängige Durchführung von Überprüfungen von Standard-Risiko-Client-Onboarding, einschließlich detaillierter Bewertungen von Know-Your-Customer-(KYC)-Informationen, um Vollständigkeit, Qualität und Plausibilität der dokumentierten Informationen zu überprüfen und Finanzkriminalitätsrisiken zu bewerten
Überprüfung von unterstützenden Dokumenten, Durchführung und Bewertung von negativen Nachrichten und Bewertung von potenziellen Reputationsrisiken
Bewertung komplexer Strukturen (insbesondere Trust-, Stiftungs- und Domizilgesellschaftskonten), um sicherzustellen, dass die Konteneröffnung in Übereinstimmung mit den relevanten Rechtsformen und CGB-Regelungen ist
Durchführung zusätzlicher Klärungen (mit Front-Units oder anderen Compliance-Abteilungen) wenn erforderlich und Initiierung von Eskalationsverfahren im Falle identifizierter erhöhter AML/CFT-Risiken
Unterstützung von Relationship-Managern und Management bei der Umsetzung, Beratung und Überwachung von Compliance-Angelegenheiten
Zusammenarbeit mit Partnern aus allen drei Verteidigungslinien (Front, Compliance/Recht und Interne Revision) sowie anderen unterstützenden Funktionen (Business-Management, Business-Risikomanagement usw.) und inländischen und ausländischen Gruppenaffiliaten
Bereitstellung von Schulungen und Schulungsmaterialien im Zusammenhang mit Compliance-Themen

Anforderungen

Fähigkeit, globale AML- und CFT-Regelungen und -Standards, aktuelle Geldwäscheschemata effektiv anzuwenden, um Risiken zu identifizieren und zu mindern
Fähigkeit, Probleme zu definieren, Daten zu sammeln, Fakten festzustellen und gültige Schlussfolgerungen zu ziehen: Fähigkeit, eine Vielzahl von Daten zu interpretieren und komplexe Situationen zu bewältigen
Fähigkeit, unpopuläre Meinungen/Entscheidungen zu kommunizieren und unter Druck standhaft zu bleiben
Nachweisbare Erfolgsbilanz bei der Lösung hochkomplexer Probleme, Entscheidungs- und Priorisierungsfähigkeiten
Lösungsorientiert und sehr starke analytische Fähigkeiten
Zeigt gesunden Menschenverstand und Diskretion
Gute Kenntnisse von MS Office und IT-Kenntnisse
Mehrjährige Expertenerfahrung in Recht und Compliance oder Audit bei einer global operierenden Bank
Universitätsabschluss (Recht oder Betriebswirtschaft) oder äquivalent