Compliance Officer - Regulatory & Policies Hong Kong

Aufgaben

• Compliance-Beratung und Überwachung für BJHBK
• Compliance-Überwachungsaufgaben, einschließlich, aber nicht beschränkt auf, mit Mitarbeitern verbundene Überwachungstätigkeiten, von Mitarbeitern in vertraulichen Bereichen erhaltene/angebotene Geschenke und Gastfreundschaft, Überprüfung von Produkt-Schulungsmaterialien
• Prüfung der Eignung für die kontinuierliche berufliche Weiterbildung (CPT) von Seminaren/Schulungen für alle Mitarbeiter gemäß den Leitlinien zur kontinuierlichen beruflichen Entwicklung, die von der Securities and Futures Commission ("SFC") herausgegeben wurden
• Prozess für neue Mitarbeiter, einschließlich, aber nicht beschränkt auf, Aktualisierung der Compliance-Onboarding-/Checklisten und Protokollierung des Lizenzstatus, Verteilung von E-Mails für neue Mitarbeiter, Bearbeitung von Erklärungen im Zusammenhang mit neuen Mitarbeitern
• Lizenzierungsprozess für relevante Personen (Durchführung von Eignungs- und Vertrauenswürdigkeitsprüfungen potenziell relevanter Personen und Registrierungskontrollen)
• Bearbeitung von Anfragen, die von der SFC gemäß dem Securities and Futures Ordinance (SFO) an Individual Licensee gerichtet werden, einschließlich, aber nicht beschränkt auf, Lizenzinhaber und damit verbundene Angelegenheiten
• Wirkung als Koordinator für den Business Continuity Process ("BCP") im Namen von Compliance HK
• Bearbeitung anderer ad hoc Compliance-bezogener Anfragen bei Bedarf
• Koordination der Management-Informationen-Berichte von Compliance HK

Anforderungen

• Universitätsabschluss, vorzugsweise in Recht/Finanzen/Rechnungswesen/Business
• Mindestens 3 Jahre Erfahrung in der Berufspraxis und/oder im Finanzsektor von HK (Regulierung/Compliance-Risiko)
• Zertifizierter Compliance Professional - General Compliance Stream bevorzugt
• Aufmerksamkeit für Details
• Teamorientierung
• Ein starkes Verantwortungsgefühl und einwandfreie Integrität