Corporate Action Specialist

Aufgaben

• Koordination mit internen Abteilungen und externen Sub-Custodians, Custodians und Gegenparteien, um sicherzustellen, dass die tägliche Arbeit den organisatorischen Standards entspricht
• Überwachung der eingehenden Anfragen und Bereitstellung von Antworten oder Halteantworten innerhalb eines angemessenen Zeitrahmens
• Prüfung der täglichen eingehenden/ausgehenden Swift-Nachrichten im Zusammenhang mit Corporate Actions
• Verarbeitung und Abgleich von Positionen und anschließend der fälligen Ansprüche für eine zugehörige Transaktion
• Überwachung der Bestätigung der Ansprüche und Sicherstellung, dass Einträge mit der genauen Referenz in der Risikodatenbank gebucht werden
• Durchführung einer täglichen Überprüfung von Abweichungen bei der Abrechnung für alle Aktivitäten mit rechtzeitiger Nachverfolgung und Lösung
• Durchführung einer täglichen Überprüfung der Abrechnung vor den Marktschlusszeiten, um das operative Risiko von fehlender/unvollständiger Verarbeitung freiwilliger Ereignisse, die zu einem finanziellen Verlust für das Unternehmen führen, zu minimieren
• Teilnahme an User-Acceptance-Testing bei Bedarf
• Demonstration angemessener Werte und Verhaltensweisen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Integrität, Ehrlichkeit, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit, faire Behandlung (faire Behandlung von Kunden), Management von Interessenkonflikten, Kompetenz und kontinuierliche Entwicklung, angemessenes Risikomanagement und Einhaltung der geltenden Gesetze und Vorschriften
• Zusammenarbeit mit den relevanten Teams bei der Erfüllung regulatorischer Anforderungen

Anforderungen

• Diplom/Abschluss und mindestens 3+ Jahre relevante Erfahrung im Bankwesen oder in einem verwandten Fachgebiet
• Starke technische Kenntnisse in Corporate Action & Tax