Financial Crime Operations Expert

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Review und Untersuchung von verdächtigen Berichten an den Money Laundering Reporting Officer (MLRO) und Bestimmung, ob Transaktionen eine Eskalation an den MLRO und/oder das lokale AML-Team rechtfertigen
• Durchführung von Recherchen im Zusammenhang mit dieser Kontrolle im Vergleich zu Financial Crime Compliance (FCC)-Richtlinien und -verfahren, um zu bestimmen, ob die Erkennungsregeln und -warnungen geändert werden müssen
• Beitrag zum Aufbau/Test von neuen und bestehenden Berichten über verdächtige Aktivitäten, um die erste Verteidigungslinie zu unterstützen
• Review und Eskalation von Berichten über verdächtige Aktivitäten und Durchführung von Root-Cause-Analysen von Warnungen, um die Ursache zu identifizieren
• Durchführung von Root-Cause-Analysen von falsch positiven Warnungen, um die Ursachen zu identifizieren und zu mildern
• Erstellung von MI/Key Performance Indicators (KPIs), um die Wirksamkeit der Transaktionsüberwachung zu messen
• Bereitstellung von IMSM (Intelligenz) im Zusammenhang mit FCC-Aktivitäten für das Senior Management

Verantwortlichkeiten

• Durchführung von Erstanalysen von Kundentransaktionen unter Verwendung von Transaktionsforschungstools, um zu bewerten, ob Daten zur Identifizierung von Strukturierung oder Eskalation verwendet werden können
• Genau dokumentierte und nachvollziehbare Entscheidungen für die Schließung oder Eskalation an genehmigende Behörden
• Verständnis des Zwecks von Warnungen und Bewertung ihrer täglichen/aktuellen/ungewöhnlichen Gewinne/Verluste; Identifizierung potenzieller Probleme
• Bestimmung, ob Unzufriedenheitsberichte eingegangen sind und angemessene Zuweisung für eine gründliche Root-Cause-Analyse
• Populierung von Populationen von Systemen für die Analyse von verdächtigen Transaktionen auf Anfrage
• Sicherstellung, dass Untersuchungen den globalen Standards, Richtlinien und Verfahren von HSBC entsprechen
• Sicherstellung, dass Root-Cause-Analysen von anderen Abteilungen registriert werden
• Unterstützung des Head of Financial Crime Compliance Operations bei Sonderprojekten

Anforderungen

• Abschluss: Bevorzugt in Banking, Betriebswirtschaft
• Technische Fähigkeiten und Erfahrung in Bezug auf Risiko- und regulatorische/Compliance-Anforderungen in einer Finanzinstitut-Umgebung; Erfahrung in der Überwachung von verdächtigen Aktivitäten/Transaktionsberichterstattung (STR) oder gleichwertig; AML/CFT-Erfahrung
• Nachweisbare Fähigkeiten:
  • Kommunikations- und zwischenmenschliche Fähigkeiten
  • Komplexe analytische, kritische Denk- und Problemlösungsfähigkeiten
  • Fähigkeit, unter Druck zu arbeiten und enge Fristen einzuhalten
  • Selbstmotivation, gute Kommunikationsfähigkeiten und ein proaktiver Ansatz
  • Fließend in Englisch (schriftlich und mündlich) und Kenntnissen in einer anderen Sprache, z.B. Französisch
• Nachweisliche Erfahrung in Compliance, Banking, bevorzugt in einem regulierten Geschäft in einer zweiten Verteidigungslinie oder einer Regulierungsorganisation
• Fähigkeit, unabhängig und im Team zu arbeiten
• Fähigkeit, unter Druck zu arbeiten und enge Fristen einzuhalten
• Interne Zertifizierungsanforderungen gelten für den Transaction Monitoring Compliance Office; Details zu internen Zertifizierungsanforderungen sind auf Anfrage verfügbar; in der Regel beinhaltet dies die Absolvierung eines E-Learning-Moduls; Inhaber eines relevanten SFI-Examens

Wir bieten

• Karriereförderung (einschließlich Zugang zu Entwicklungsprogrammen, Mentoring und Coaching sowie weltklasse Lernen durch die HSBC University)
• Flexible Arbeitszeiten, wo und wann Sie möchten
• Unser Benefits-Paket hilft Ihnen finanziell, sozial und beinhaltet:
  • Gesundheits- und Wohlbefindensleistungen (Vorteile, um gesund und glücklich zu bleiben)
  • Zeit, um sich zu erholen und zu fokussieren, durch unsere großzügige Urlaubsgewährung