Front KYC Advisory Specialist

Stellenprofil

• Ort: Singapur
• Beschäftigung: Vollzeit
• Praktische Rolle für jemanden, der sorgfältig, strukturiert und mit privaten Bankkundendossiers vertraut ist
• Bereitstellung von KYC-Verwaltungsdiensten für einen definierten Kundenstamm mit klaren Anweisungen, Arbeitsanweisungen und Qualitätsbenchmarks
• Starker Fokus auf Compliance, Prozessverbesserung und Risikominderung
• Prüfung von KYC-Dateien gemäß lokalen Vorschriften

Aufgaben

KYC-Prüfung und Qualitätsmanagement

• Zusammenarbeit mit dem RM bei der Erstellung umfassender KYC-Dateien und Narrative für die Kundenakquise, periodische Überprüfungen und Trigger-Ereignisse
• Formulierung von SOW- und SOF-Zusammenfassungen mit klaren Begründungen, Plausibilitätsbewertungen und Nachverfolgbarkeit
• Prüfung von Kundenstrukturen (Einzelne, Unternehmen, Trusts, Stiftungen) und Sicherstellung der Dokumentenvollständigkeit gemäß lokalen Vorschriften
• Sicherstellung, dass alle KYC-Profile interne Qualitäts- oder Compliance-Standards erfüllen, bevor sie zur Prüfung und Genehmigung eingereicht werden
• Unterstützung der RMs durch Bereitstellung von Leitlinien zu CDD-Anforderungen und akzeptabler Dokumentation
• Zusammenarbeit mit dem RM zur Beantwortung von Anfragen an Compliance-/Ulft-Teams
• Escalation potenzieller AML-Bedenken oder Dokumentationslücken an Compliance oder relevante Kundenfunktionen
• Beitrag zu Prozessverbesserungen und Wissensaustausch innerhalb des Onboarding- und KYC-Teams

Regulatorische Verantwortlichkeiten und/oder Risikomanagement

• Demonstration angemessener Werte und Verhaltensweisen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Standards für Ehrlichkeit und Integrität, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit, faire Behandlung (faire Behandlung von Kunden), Management von Interessenkonflikten, Kompetenz und kontinuierliche Entwicklung, angemessenes Risikomanagement sowie Einhaltung anwendbarer Gesetze und Vorschriften

Anforderungen

Persönlich und Sozial

• Exzellente analytische, konzeptionelle, problemlösende und zwischenmenschliche Fähigkeiten sowie ein hohes Maß an Flexibilität und Anpassungsfähigkeit an Veränderungen
• Starke Persönlichkeit mit einem robusten ethischen Kompass und Konsistenz bei der Bewältigung von Herausforderungen
• Hohes Maß an Kunden- und Geschäftsorientierung mit exzellenten mündlichen und schriftlichen Kommunikationsfähigkeiten in Englisch; zusätzliche Sprachen sind von Vorteil
• Starke technische Kenntnisse in der KYC-Risikobewertung, SOW/SOF-Untermauerung und Finanzkriminalitäts-Compliance-Standards
• Starke Menschenkenntnisse mit der Fähigkeit, Ziele und Aufgaben zu setzen und zu priorisieren