Front KYC Advisory Specialist

Aufgaben

• Administrative Arbeit bei der Erstellung umfassender KYC-Dateien und Fragebögen für die Kundenakquise, periodischen Überprüfungen und Ad-hoc-Berichte sicherstellen
• KYC- und EDD-Antworten von Kunden, qualifizierten wirtschaftlich Berechtigten und Intermediären bewerten
• Kundenstruktur (Einzelne, Unternehmen, Trusts, Stiftungen) und Dokumentenvollständigkeit gemäß festgelegten Richtlinien überprüfen
• KYC-QFC-Prozess und interne Qualitäts- oder Compliance-Standards vor der Freigabe des Workflows sicherstellen
• Periodische Qualitätsprüfungen an einer monatlichen Stichprobe von 10 % der Fälle durchführen
• Mit dem MQA-Team zusammenarbeiten, um bei Compliance-/Swift-Alerts zu unterstützen
• Ausstehende lokale, nationale oder internationale sensible QxC-Compliance- oder externe Kunden-KYC-Fragen eskalieren
• Zu Prozessverbesserungen und Wissensaustausch mit dem Onboarding- und KYC-Team beitragen
• Kommunikation geeigneter Werte und Verhaltensweisen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Standards zu: Finanz- und Reputationsrisiko, Verwendung von Kreditberichten, Weitergabe finanzieller Kundendaten, Management von Interessenkonflikten, umfassende und kontinuierliche Verbesserung, angemessenes Risikomanagement und Einhaltung anwendbarer Gesetze und Vorschriften

Anforderungen

• Universitätsabschluss oder gleichwertige Ausbildung im Bereich Banking und/oder Finance
• Mindestens 5 Jahre Berufserfahrung in KYC/EDD, AML, Compliance, Finanzkriminalitätsuntersuchungen, einschließlich starker Risikobewertung oder AML-Untersuchung
• Gute Kenntnisse der globalen Finanzlandschaft und der Lage der Finanzkriminalität
• Starre technische Kenntnisse in der KYC-Bewertung, SWIFT/OFAC-Überwachung und Finanzkriminalitäts-Compliance-Standards
• Starke soziale Fähigkeiten mit der Fähigkeit, Zusammenarbeit und Vertrauen zu suchen und zu fördern