Internal Controls Specialist I

Stellenbeschreibung

Job Details

• Job Category: AVP
• Requisition Number: INTER001793
• Posted: 21. März 2025
• Full-Time
• Florida

Aufgaben

• Arbeit mit verschiedenen Geschäftspartnern, um die Fertigstellung von Risikobewertungen und gezielten operativen Risiko-Bewertungsprojekten zu erleichtern.
• Unterstützung der Haupt-Risikoeigner und Haupt-Risikokoordinatoren bei der Identifizierung von Schlüsselrisiken und mildernden Kontrollen in ihren Geschäftsbereichen.
• Durchführung von Bewertungen, um Schlüsselrisiken und mildernde Kontrollen im täglichen Betrieb und in Projekten zu identifizieren, sowie Entwurf und Ausführung von Tests, um mögliche Kontrollschwächen zu identifizieren, und Erstellung von geeigneten Dokumentationen (Arbeitsblätter) über die durchgeführten Bewertungen.
• Arbeit mit Geschäftsbereichen, um Aktionspläne zur Beseitigung von Lücken in den identifizierten mildernden Maßnahmen zu erstellen.
• Untersuchung und Bewertung der Ursache von Verlusten/ Gewinnen und Unterstützung von Geschäftspartnern bei der Beseitigung von Kontrolldefiziten, die als Ergebnis solcher Ereignisse aufgetreten sind.
• Überprüfung neuer Produktvorschläge, um sicherzustellen, dass sie durch interne Richtlinien, Eignungsprozesse, Dokumentation und in Übereinstimmung mit Gesetzen und Vorschriften unterstützt werden. Bereitstellung von Feedback und Kommentaren zur Vorbereitung auf das Produktekcommittee, falls erforderlich.
• Test von Selbstbewertungen/ Kontrollen, um mögliche Kontrollschwächen in Abteilungen und Funktionen und anderen operativen Bereichen zu identifizieren und Empfehlungen für Änderungen abzugeben, um diese Schwächen zu minimieren.
• Unterstützung von Dritten bei der gesamten Bewertungsprozess und der laufenden Überwachung von ausstehenden Punkten, die einer Nachverfolgung und Lösung bedürfen.
• Durchführung von regulatorischen Recherchen, Verbreitung von regulatorischen Informationen und Bereitstellung von Meinungen und Ratschlägen zu regulatorischen Angelegenheiten.
• Überprüfung von Richtlinien, Verfahren und Praktiken, um die Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften sicherzustellen und Umsetzung von erforderlichen Änderungen.
• Überwachung der Fertigstellung aller zugewiesenen Aktivitäten von Geschäftspartnern, um sicherzustellen, dass vereinbarte Änderungen zur Beseitigung von identifizierten Kontrollschwächen vorgenommen wurden.
• Erstellung von Berichten über durchgeführte Bewertungen und Materialien für Ausschüsse.
• Erstellung von Schlüsselrisikoindikatoren und Unterstützung von Geschäftsbereichen bei der Entwicklung von Indikatoren.
• Durchführung von Aufgaben und Verantwortlichkeiten, die spezifisch für die Funktionen und Aktivitäten der Abteilung sind.
• Einhaltung von BSA/AML-Gesetzen, Regeln, Vorschriften und den BSA/AML-Richtlinien und -verfahren der Bank als Teil der Leistungsbewertung aller Mitarbeiter.

Anforderungen

• Abschluss in Betriebswirtschaft oder einem verwandten Feld, gleichwertige Berufserfahrung wird berücksichtigt.
• Mindestens 2 Jahre Erfahrung in einer Bank und/oder einem Maklerunternehmen mit Spezialisierung auf operatives Risiko, Audit oder Risikobewertung.
• Erwiesene Fähigkeit, operative Richtlinien und Verfahren zu entwickeln, zu dokumentieren und aufrechtzuerhalten, einschließlich der Gestaltung und Dokumentation von detaillierten Prozessflüssen und der Entwicklung von operativen Leistungs- und Qualitätsmetriken-Standards und -berichten.
• Erfahrung in der Durchführung von Bewertungen, Prüfungen, Audits und/oder Tests in Geschäfts-, Handels- und/oder Betriebsbereichen/ -prozessen.
• Erfahrung mit Excel, Access und/oder anderen ähnlichen Tools, Entwicklung und Pflege von verschiedenen Analyse- und Berichtstools.
• Kenntnisse in Tools, die für Data-Science und andere statistische Analysen verwendet werden, wie SAS, Tableau, ACL, R oder Python (erwünscht).
• Kenntnisse über US-Bank- und Maklerregulierungen, Sarbanes-Oxley und COSO-Methodik.
• Fortgeschrittene Fähigkeiten in Microsoft-Office-Anwendungen, insbesondere Excel, Access, PowerPoint und Word.
• Starke Kommunikationsfähigkeiten.
• Fließend in Englisch.