KYC Update Specialist 100% - (Contract through our external payroll partner with immediate start for 12 months with possible extension)

Aufgaben

• Regelmäßige Überprüfung und Aktualisierung der KYC-Profile bestehender Kunden, um regulatorische Standards und interne Policy-Anforderungen zu erfüllen
• Zusammenarbeit mit der BAC bei der Vorbereitung geeigneter KYC-Dateien
• Sicherstellung der Erstellung und Aktualisierung relevanter EDD (Enhanced Due Diligence) und KYC-Compliance-Berichte für Front Office und Management
• Ausfüllen von KYC-bezogenen AML/FT-Fragebögen (20%-30%) und Verarbeitung der Dokumentation, bevorzugt elektronisch
• Kontakt und Bestätigung externer AML/DV-Compliance
• Durchführung einer professionellen Bewertung der Eignungsprüfung sowie der Qualität der Beratung, insbesondere durch Überprüfung der Relevanz der finanziellen Situation jedes Kunden (Einnahmen-Ausgaben), Einkommen und Vermögenswerte sowie anderer Aspekte
• Verarbeitung von Feedback an das Wealth Management (WM), die E-Mail, Vermögens- und Sektoren- und Verwahrstellen und Information des Kunden über potenzielle Konsequenzen
• Überprüfung von Kundenverfahren (Beschwerden (Annahme), Dokumentation und zugehörige Prozesse) und Sicherstellung, dass sie mit der lokalen Gesetzgebung übereinstimmen
• Identifizierung und Messung von Schlüsselindikatoren für Situationen und Produkt-/Service-Alternativen während des Überprüfungsprozesses
• Wahrung einer engen Kommunikation zwischen internen Kunden und Abteilungen
• Implementierung einer fertigen und zuverlässigen Messung der zugewiesenen Arbeit sowie der tatsächlichen Ergebnisse
• Quartalsweise Berichterstattung über Fortschritt und Datenqualität für die interne Governance
• Kontakt mit der Zentralen Einheit/Compliance und UBS/Externen Regulierungsbehörden bei Bedarf oder wenn erforderlich
• Führung von Aufzeichnungen gemäß Compliance-Anforderungen
• Aktive Teilnahme an der Vorbereitung von regulatorischen/Due-Process-Daten und auf Anfrage
• Sicherstellung, dass alle KYC/EDD-Maßnahmen den laufenden Maßnahmen und Richtlinien des Unternehmens für Service- und Qualitätsmanagement entsprechen. Umfassende Aktionsberichte/messbare Ergebnisse

Anforderungen

• Starre technische Kenntnisse in der KYC-Risikobewertung, SWIFT/OFAC-Sanktionen und Finanzkriminalitäts-Compliance
• Erfahrung in der Interpretation von Finanzdokumenten (z. B. technische Buchhaltung, Prognosen, GuV)
• Ein guter Abschluss und Verständnis der globalen Schlüsselaspekte des IT-Sektors des Unternehmens