KYC Uplift Specialist 100%

Aufgaben

• Partner-Review und Aufwertung bestehender KYC-Reviews, um regulatorische Standards und interne Policy-Anforderungen zu erfüllen
• Zusammenarbeit mit dem BA bei der Vorbereitung komplexer KYC-Dateien, Identifizierung von Informationslücken, Recherche und Beschaffung von Informationen
• Review und Aufwertung von ca. 500 Dokumentations- und KYC-Bestätigungspaketen für die Front Office und Unterstützung der KDD- und KYC-Taskforce (2019), die derzeit die Vollständigkeit und Angemessenheit der Dokumentation von ca. 700 Konten und KDDs der Bank bewertet (Dokumentationsupdate)
• Durchführung von Due-Diligence-Dokumentations- (DD) Bewertungen, Unterstützung des Back-Office bei der Identifizierung von Problemen im transaktionalen Verhalten von Kunden, die aus AML-Compliance-Bedenken entstehen
• Verarbeitung von Feedback an Relationship Manager (RMs) per E-Mail-Benachrichtigung zu einem Profil und Zusammenarbeit mit dem Head of EAF zur Diskussion der Kunden-Onboarding-Prozesse
• Review von Entscheidungen zur transaktionalen Überwachung von Kunden (Census) und Erstellung von Empfehlungen unter Verwendung von Kundendaten gemäß internen Richtlinien
• Bearbeitung aller Customer Due Diligence für neue (offshore und onshore) Investmentkonten während des Review-Prozesses
• Überwachung der Kunden- und Transaktionsdokumentation zur Wiederverwendung zwischen den Dokumentationsnutzungen
• Review von ausstehenden und finalen Paketen, Sammlung und Validierung von Dokumenten
• Berichterstattung von Bedenken hinsichtlich Risikobewertungen und interner Governance
• Überwachung der Due-Diligence-Dateianforderungen gemäß KycEDD-Jobbeschreibung und internen Compliance-Richtlinien
• Verarbeitung von Kunden-KYC-Review-Anfragen in zeitnaher Weise
• Unterstützung des KycEDD-Teams bei identifizierten, vorgeschlagenen und ausgeführten Projekten
• Sicherstellung, dass KYCDD-Bewerter komplexe Verpflichtungen nicht abschließen können und diese für Projektunterstützung und Review eingereicht werden. Z. B. Unternehmen, deren Anteilsbesitz untersucht werden muss (non-KYC DD KIC contact)

Anforderungen

• Starke Lernbereitschaft
• Starke technische Kenntnisse in der KYC-Risikobewertung, SOX/KYC-Koordination und Financial Crime Compliance, einschließlich Sanktionscompliance
• Erfahrung in der Erstellung finanzieller Dokumente für ein Finanzdienstleistungsunternehmen, z. B. regulatorische Meldungen
• Eine gute Ausbildung und Verständnis der Privatbanking-Industrie und deren Unternehmen