Marketing Compliance Analyst

Zweck der Stelle

Wir suchen einen Marketing Compliance Analysten, um alle Kommunikationen mit der Öffentlichkeit zu überprüfen und zu genehmigen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf, Marketingmaterialien, Pressemitteilungen, Factsheets, Anfragen für Vorschläge, Due-Diligence-Fragen, Website-Inhalte und elektronische Kommunikation.

Spezifische Verantwortungen

• Koordinieren mit verschiedenen Teams, einschließlich Investment Management Compliance, Marketing, Investment und allen anwendbaren Geschäftsbereichen, um alle internen und externen Kommunikationen rechtzeitig zu überprüfen und zu genehmigen
• Sicherstellen, dass alle Kommunikationen den anwendbaren regulatorischen Richtlinien entsprechen, einschließlich SEC, FINRA, NFA, CFTC und/oder anderen anwendbaren Vorschriften
• Unterstützung bei der Erstellung von geeigneten Offenlegungen
• Unterstützung bei der Entwicklung, Überwachung und laufenden Wartung von Marketingmaterialien, Aktualisierung von Richtlinien und Verfahren und Durchführung von periodischen Schulungen mit Personal
• Aufrechterhalten von Aufzeichnungen aller genehmigten Materialien gemäß SEC- und FINRA-Aufzeichnungsregeln und internen Richtlinien und Verfahren
• Engere Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen und Ad-hoc-Anfragen
• Unterstützung bei der Identifizierung, Analyse, Umsetzung und Überwachung von regulatorischen Initiativen im Zusammenhang mit Marketing, Vertrieb und Marketing
• Unterstützung bei der Entwicklung von Richtlinien und Leitfäden, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die notwendigen Werkzeuge hat, um konforme Marketingmaterialien zu erstellen

Schlüsselkompetenzen

• 2+ Jahre Erfahrung in Marketing-Compliance in einem Asset-Management-Unternehmen
• Aktuelle Series-7- und 63-Lizenzen (oder müssen innerhalb von 90 Tagen erworben werden)
• Kenntnisse der Regeln und Anforderungen des Investment Advisers Act von 1940 in Bezug auf Marketing und Werbung
• Kenntnisse der Regeln und Anforderungen von FINRA und dem Securities Act von 1934 in Bezug auf Werbung an die Öffentlichkeit
• Starke Kenntnisse der FINRA-Regeln
• Selbstmotiviert mit starken organisatorischen, schriftlichen und kommunikativen Fähigkeiten
• Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen, sowohl unabhängig als auch im Team

Entgelt und Benefits

Der erwartete Grundgehaltsspielraum für diese Position beträgt 110.000-140.000 US-Dollar. Das Vergütungspaket umfasst auch einen diskretionären Bonus. Das Unternehmen behält sich das Recht vor, diesen Lohnspielraum jederzeit zu ändern.

Inklusion, Work-Life-Balance und Benefits bei Man Group

Sie haben eine Karriere mit einem Zweck gewählt. Sie werden Teil einer Arbeitskräfte sein, in der Inklusion grundlegend und tief in unserer Kultur und Werten verankert ist. Sie werden die Möglichkeit haben, zum Erfolg beizutragen, indem Sie sich einer Arbeitsplatzumgebung anschließen, in der Integrität, Qualität, Professionalität und Teamarbeit von größter Bedeutung sind und in der Sie die Freiheit haben, zu wachsen, Ihre Talente zu entwickeln und eine inklusive Umgebung für alle im Unternehmen und in der Branche zu fördern. Unsere umfassenden Benefits umfassen wettbewerbsfähige Urlaubsansprüche, Renten-/401(k)-Leistungen, Lebens- und langfr