Marketing Compliance Analyst

Zweck

Wir suchen einen Marketing Compliance Analysten, der alle Kommunikationen mit der Öffentlichkeit überprüft und genehmigt, einschließlich, aber nicht beschränkt auf, Marketingmaterialien, Social-Media-Inhalte, Faktenblätter, Anfragen für Vorschläge, Due-Diligence-Fragen, Website-Inhalte und elektronische Kommunikation.

Spezifische Aufgaben

- Koordinieren mit verschiedenen Teams, einschließlich Investment Management Compliance, Marketing, Investment Solutions und allen anwendbaren Geschäftsbereichen, um alle internen und externen Kommunikationen rechtzeitig zu überprüfen und zu genehmigen - Stellen Sie sicher, dass alle Kommunikationen den geltenden regulatorischen Richtlinien entsprechen, gemäß SEC, FINRA, MSRB, CFTC, NFA und anderen Gesetzen und Vorschriften - Unterstützen Sie bei der Erstellung geeigneter Offenlegungen - Unterstützen Sie bei der Entwicklung und Überwachung von Marketingmaterialien, aktualisieren Sie Richtlinien und Verfahren und führen Sie regelmäßige Schulungen mit Personal durch - Bewahren Sie die Aufzeichnungen aller genehmigten Materialien gemäß den SEC- und FINRA-Aufzeichnungsregeln und internen Richtlinien und Verfahren auf - Arbeiten Sie eng mit dem Compliance-Team zusammen und unterstützen Sie bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen, wenn ad-hoc-Anfragen auftreten - Unterstützen Sie bei der Identifizierung, Analyse, Implementierung und Überwachung von regulatorischen Initiativen im Zusammenhang mit der US-Werbeordnung und -überwachung - Unterstützen Sie die Entwicklung von Richtlinien und Leitfäden, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die notwendigen Werkzeuge hat, um konforme Marketingmaterialien zu erstellen

Schlüsselkompetenzen

- 2+ Jahre Erfahrung in der Marketing-Compliance in einem Vermögensverwaltungsunternehmen - Aktuelle Series-7- und 63-Lizenzen oder müssen innerhalb einer bestimmten Frist erreicht werden - Vertrautheit mit den Regeln und Vorschriften des Investment Advisers Act von 1940 in Bezug auf Marketing und Werbung - Vertrautheit mit den Regeln und Anforderungen von FINRA und dem Securities Act von 1934 in Bezug auf Werbung an die Öffentlichkeit - Vertrautheit mit Compliance-Marketing und der Öffentlichkeit - Selbstmotiviert mit starken organisatorischen, schriftlichen und kommunikativen Fähigkeiten - Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen, sowohl unabhängig als auch als Teil eines Teams

Wir bieten

- Ein Gehalt im Bereich von $100.000 - $140.000 pro Jahr - Eine umfassende Benefits-Pakete, einschließlich:

• Wettbewerbsfähige Urlaubsansprüche
• Pensions-/401(k)-Leistungen
• Lebens- und langfristige Invaliditätsversicherung
• Gruppenunfall- und Reiseversicherung

- Flexible Arbeitsarrangements, einschließlich klarer Karriereentwicklung, jährlicher Urlaub und zwei jährlicher "Mental-Health"-Tage für Gemeinschaftsarbeit - Eine inklusive Arbeitsumgebung, in der Sie wachsen und Ihre Fähigkeiten entwickeln können, während Sie gleichzeitig eine inklusive Umgebung für alle im Unternehmen und in der Branche fördern.