Risk & Compliance Associate

Risk & Compliance Associate

Über die Rolle

Wir suchen einen R&C Associate, um die tägliche Compliance-Überwachung für unsere UK-Geschäfte zu gewährleisten und die Koordination mit EU-Tochtergesellschaften zu unterstützen. Die Rolle ist eng mit Deal-Aktivitäten verbunden, berät zu regulatorischen Fragen, überwacht die Onboarding-Prozesse, überwacht das Verhalten und die Interessenkonflikte und stellt sicher, dass die UK/EU-Regulierungsanforderungen eingehalten werden. Ideal für Kandidaten mit 2-4 Jahren Erfahrung in Risiko- und Compliance im Finanzsektor oder von einer Anwaltskanzlei (Finanzregulierung) oder einer Compliance-Beratung für Finanzdienstleistungen, vorzugsweise im Vereinigten Königreich.

Schüssige Aufgaben

• Erster Ansprechpartner für Deal-Teams zu MiFID II, MAR, COBS und Verhaltensanfragen.
• Überprüfung von Engagement-Briefen, Genehmigung von Mandaten und Überwachung von KYC/AML.
• Regulatorische Eingaben zu Deal-Strukturierung, Offenlegungen, Interessenkonflikten und Klientenkategorisierung.

Engagement-Überwachung

• Sicherstellung der Einhaltung interner Kontrollen und Genehmigungsprozesse.
• Überprüfung von Transaktionsdokumenten, Marketing-Materialien und Rechtsentwürfen auf regulatorische Risiken.
• Überwachung von grenzüberschreitenden Aktivitäten, Marktmisbrauchsrisiken, Finanzwerbungen und Interessenkonflikten.

Informationen und Interessenkonflikte

• Verarbeitung vertraulicher Informationen, einschließlich Insider-Listen und Informationsbarrieren.
• Pflege von Compliance-/AML-Risikobewertungen, Risikoregistern und Horizont-Scanning.
• Unterstützung von Prudential-/ICARA-Arbeit und SM&CR-Prozessen.

Anforderungen

Fähigkeiten und Erfahrung

• 2-4 Jahre Erfahrung in Compliance, Risiko oder Regulierungsberatung im Finanzsektor, Recht (Finanzregulierung) oder Beratung (Finanzcompliance).
• Erfahrung mit Onboarding, Engagement-Briefen, Genehmigungen und Transaktionsunterstützung.
• Kenntnisse von MiFID II, MAR, FCA-Regeln, DSGVO und AML/KYC.
• Solides Verständnis von Finanzinstrumenten und starkes Wissen über Verbriefungsstrukturen (ABS, MBS, CLOs, kreditgebundene Transaktionen).

Wünschenswerte Attribute

• Grenzüberschreitende regulatorische Erfahrung, gebundene Agenten oder Passporting.
• Erfahrung in Compliance-Sicherheit oder Rahmenwerk-Design.

Eigenschaften

• Kommerziell, pragmatisch und selbstbewusst mit Front-Office-Beteiligten.
• Sehr organisiert und detailorientiert.
• Zusammenarbeit und Anpassungsfähigkeit in einer schnellen Umgebung.