Stellenangebot

Risk & Compliance Associate

Die Stellenanzeige sucht einen Risk & Compliance Associate, der die tägliche Compliance-Überwachung für die britischen Geschäfte von Alantra übernimmt und die Koordination mit EU-Tochtergesellschaften unterstützt. Der ideale Kandidat hat 2-4 Jahre Erfahrung in Risiko- und Compliance-Management im Finanzsektor und Kenntnisse in MiFID II, MAR, COBS und anderen regulatorischen Anforderungen.

Ausland

Alantra

100%

Stellenbeschreibung

Wir suchen einen Risk & Compliance Associate, um unsere UK-Geschäfte zu unterstützen und die Koordination mit EU-Tochtergesellschaften zu koordinieren. Die Rolle ist eng mit Deal-Aktivitäten verbunden und umfasst die Beratung zu regulatorischen Fragen, die Überwachung von Onboarding, die Überwachung von Verhalten und Interessenkonflikten sowie die Sicherstellung der Einhaltung von UK/EU-Regulierungsanforderungen.

Aufgaben

Die Hauptaufgaben umfassen:

Erstkontakt für Deal-Teams zu MiFID II, MAR, COBS und Verhaltensfragen
Überprüfung von Engagement-Briefen, Genehmigung von Mandaten und Überwachung von KYC/AML
Regulatorische Eingaben zu Deal-Strukturierung, Offenlegungen, Interessenkonflikten und Klientenkategorisierung
Sicherstellung der Einhaltung interner Kontrollen und Genehmigungsprozesse
Überwachung von Transaktionen, Marketing-Materialien und Rechtsentwürfen auf regulatorische Risiken
Verwaltung von vertraulichen Informationen, Informationsbarrieren und Konfliktmanagement

Anforderungen

Die Anforderungen umfassen:

2-4 Jahre Erfahrung in Compliance, Risiko oder Regulatory Advisory in der Finanzbranche, Rechtsanwalt (Finanzregulierung) oder Beratung (Finanzcompliance)
Erfahrung mit Onboarding, Engagement-Briefen, Genehmigungen und Transaktionssupport
Kenntnisse von MiFID II, MAR, FCA-Regeln, GDPR und AML/KYC
Solides Verständnis von Finanzinstrumenten und starke Kenntnisse von Verbriefungsstrukturen (ABS, MBS, CLOs, credit-linked Transaktionen)