Stellenangebot
Risk & Compliance Associate
Die Stellenanzeige sucht einen Risk & Compliance Associate, der die tägliche Compliance-Überwachung für die britischen Geschäfte von Alantra übernimmt und die Koordination mit EU-Tochtergesellschaften unterstützt. Der ideale Kandidat hat 2-4 Jahre Erfahrung in Risiko- und Compliance-Management im Finanzsektor und Kenntnisse in MiFID II, MAR, COBS und anderen regulatorischen Anforderungen.
Stellenbeschreibung
Wir suchen einen Risk & Compliance Associate, um unsere UK-Geschäfte zu unterstützen und die Koordination mit EU-Tochtergesellschaften zu koordinieren. Die Rolle ist eng mit Deal-Aktivitäten verbunden und umfasst die Beratung zu regulatorischen Fragen, die Überwachung von Onboarding, die Überwachung von Verhalten und Interessenkonflikten sowie die Sicherstellung der Einhaltung von UK/EU-Regulierungsanforderungen.Schwerpunkte der Tätigkeit
Die Hauptaufgaben umfassen:- Erstkontakt für Deal-Teams zu MiFID II, MAR, COBS und Verhaltensfragen
- Überprüfung von Engagement-Briefen, Genehmigung von Mandaten und Überwachung von KYC/AML
- Regulatorische Eingaben zu Deal-Strukturierung, Offenlegungen, Interessenkonflikten und Klientenkategorisierung
- Sicherstellung der Einhaltung interner Kontrollen und Genehmigungsprozesse
- Überwachung von Transaktionsdokumenten, Marketing-Materialien und Rechtsentwürfen auf regulatorische Risiken
- Überwachung von grenzüberschreitender Aktivität, Marktmisbrauchsrisiko, Finanzwerbung und Interessenkonflikte
- Verwaltung von vertraulichen Informationen über sensible Listen und Informationsbarrieren
- Pflege von Compliance-/AML-Risikobewertungen, Risikoregistern und Horizont-Scanning
- Unterstützung von prudentialen/ICARA-Arbeiten und SM&CR-Prozessen
Anforderungen
Die Anforderungen umfassen:- 2-4 Jahre Erfahrung in Compliance, Risiko oder Regulatory Advisory in der Finanzbranche, Recht (Finanzregulierung) oder Beratung (Finanzcompliance)
- Erfahrung mit Onboarding, Engagement-Briefen, Genehmigungen und Transaktionsunterstützung
- Kenntnisse von MiFID II, MAR, FCA-Regeln, GDPR und AML/KYC
- Solides Verständnis von Finanzinstrumenten und starke Kenntnisse von Verbriefungsstrukturen (ABS, MBS, CLOs, credit-linked Transaktionen)
- Grenzüberschreitende regulatorische Erfahrung, gebundene Agenten oder Passporting
- Erfahrung in Compliance-Assurance oder Framework-Design
Eigenschaften
Die idealen Kandidaten sollten:- Kommerziell, pragmatisch und selbstbewusst mit Front-Office-Stakeholdern sein
- Sehr organisiert und detailorientiert sein
- Zusammenarbeit und Anpassungsfähigkeit in einem schnellen Umfeld zeigen
Jobdetails
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