Senior Compliance Officer

Stellenbeschreibung

Senior Compliance Officer - Contribute to a positive and engaging compliance spirit and risk awareness company. - Ensure adherence to Bank’s regulatory duties, appropriately and identifying, evaluating, investigating and resolving compliance & risk issues/ Identify, understand and interpret Swiss/international financial regulation and Circulars as well as guidance issued by the banking industry.

Standort

City: Genf

Anforderungen

- Funktionen (5-10 Jahre) abdeckend für Geschäftsbereiche wie Wealth Management, Asset Management, Treasury - Analytischer, gut informierter und kreativer Ansatz zur Problemlösung - Fähigkeit, unabhängig zu arbeiten und auf höchstem Niveau Genauigkeit und Verantwortung zu gewährleisten - Computer und IT-Systeme kenntnisse (Avaloq +) - Fähigkeit, unter Stress und Zeitdruck zu arbeiten - Selbstbehauptung, gute Kommunikationsfähigkeiten und Interaktion mit dem Front Office - Fließend in Französisch und Englisch (sowohl schriftlich als auch mündlich), Arabisch ist ein Plus - Wohnsitz in der Schweiz (obligatorisch)

Aufgaben

- Beziehungen und Transaktionen filtern - Überprüfung der Konteneröffnung (KYC) und damit verbundener Dokumente (Konten von Einzelpersonen, Unternehmen und Finanzintermediären) - Kontrolle, Klärung und Bewertung von Transaktionen mit höherem Risiko sowie solchen im Zusammenhang mit Sanktionen - Bearbeitung von AML-Untersuchungen, einschließlich der Vorbereitung von Verdachtsmeldungen für die MROS, Nachverfolgung mit den Behörden - Konten sperren - Überprüfung und Annahme von ad-hoc Neudokumentation (z. B. FATCA, QI, CRS-Formulare, CDB-Formulare) - Überwachung von Konten, um die Einhaltung von Art. 305bis des SPC sicherzustellen - Periodische Überprüfungen von PEP, höheren Risiken und niedrigen Risiken Beziehungen - Untersuchungen und Nachverfolgung mit den relevanten Behörden - Beantwortung von Anfragen von Drittbanken/Treuhändern zu bestimmten Transaktionen