Responsabile della conformità del monitoraggio antiriciclaggio

Descrizione del lavoro

Compiti

• I compiti principali sono legati al monitoraggio delle transazioni.
• Analisi delle transazioni ad alto rischio
• Identificazione di comportamenti sospetti
• Gestione degli avvisi generati dal sistema di monitoraggio delle transazioni
• Tracciare il processo di escalation per gli avvisi di monitoraggio delle transazioni.
• Registrazione dei risultati dell'analisi e/o dei processi di escalation in sistemi e strumenti
• Esecuzione di analisi approfondite dei modelli di transazione
• Inoltro dei casi altamente sensibili e/o urgenti al responsabile della sorveglianza AML
• Creazione di rapporti di analisi
• Assistenza nell'escalation di potenziali corrispondenze sospette alla Financial Intelligence Unit (FIU)
• Presentazione dei casi ad altre unità di compliance (compresa la Group Compliance) e ai team E1OD (First Line of Defense)
• Manutenzione dei sistemi e degli strumenti aggiornati
• Collaborazione con altre unità di compliance (compresa la Group Compliance) e con i team E1OD (First Line of Defense)
• Preparazione e realizzazione di corsi di formazione e workshop sul monitoraggio delle transazioni
• Preparazione e garanzia di un corretto trasferimento al backup
• Analisi e approvazione delle transazioni su conti bloccati per motivi AML (deroghe)
• Gestione delle richieste di terzi
• Analizzare e approvare le richieste di investimento in contanti da parte del FLOD.
• Gestione delle richieste delle banche corrispondenti – Comunicazione con FLOD, raccolta e controllo delle informazioni; fornitura di risposte entro i termini previsti
• Gestione delle richieste provenienti da procure, MRO e altre autorità – Raccolta e controllo delle informazioni, preparazione dei file, fornitura delle risposte entro i termini previsti
• Questionari AML
• Gestione delle richieste dei questionari AML/KYC delle controparti di EFG Bank AG entro i termini previsti
• Coordinamento con altri reparti per la raccolta delle informazioni e delle autorizzazioni necessarie
• Analisi e verifica dell'accuratezza e del flusso dei documenti che devono essere forniti
• Adottare misure in caso di documentazione scaduta e/o imprecisa
• Gestione delle lettere AML e delle lettere di conforto attraverso la preparazione del testo e la raccolta delle autorizzazioni e delle firme
• Adeguamento delle risposte all'ordinamento giuridico delle controparti
• Comunicazione con le controparti per trovare nuove soluzioni alle richieste
• Garanzia della funzionalità del sito web per le controparti
• Esame dei questionari e della documentazione ricevuta dagli istituti finanziari.
• Manutenzione di elenchi di attività aggiornati per l'organizzazione interna
• Assistenza durante il trasferimento al backup

Compiti speciali

• Su richiesta e previa formazione, è possibile assumere la rappresentanza per attività di screening dei nomi.

Requisiti

• 2-3 anni di esperienza nel settore della conformità in materia di criminalità finanziaria; un'esperienza più lunga costituisce un vantaggio
• Ottima padronanza della lingua inglese (scritta e parlata); la conoscenza del tedesco, del francese e/o dell'italiano costituisce titolo preferenziale.
• Il CAS in Compliance e/o altri certificati specialistici costituiscono un vantaggio.
• La conoscenza del software SAS Anti-Money Laundering costituisce un vantaggio.
• Conoscenza approfondita del quadro normativo svizzero in materia di antiriciclaggio
• Ottime capacità analitiche e relazionali
• Capacità di porre domande con giudizio e discrezione.
• Capacità di lavorare in modo indipendente e come parte di un team per il raggiungimento di obiettivi comuni
• Flessibilità e risorse
• Imparare velocemente
• Capacità di intraprendere azioni e prendere decisioni

Offriamo

• Una dinamica