Offerta di lavoro

Responsabile della conformità in materia di sicurezza finanziaria - Onboarding - KYC (M/F)

Il ruolo di Responsabile della conformità in materia di sicurezza finanziaria - Onboarding - KYC prevede il monitoraggio e l'analisi delle informazioni sui clienti nell'ambito della due diligence e del rispetto delle normative finanziarie. Il candidato deve avere almeno 3-5 anni di esperienza in un settore affine e possedere una laurea in giurisprudenza, finanza o in una disciplina affine.

All'estero

CA Indosuez (Svizzera) SA

100%

Missioni

All'interno del polo Rischio Clienti, sotto la responsabilità del Responsabile della Sicurezza Finanziaria/Rischio Clienti, il Responsabile della Compliance per la Sicurezza Finanziaria nell'ambito dell'onboarding svolge i seguenti compiti:

Gestione del dossier della Cellula di Due Diligence in collaborazione con la Direzione Generale, la Direzione Clienti, l'Ispettorato Generale e per le questioni specifiche relative alla gestione patrimoniale, sia nel settore del retail banking che in quello del corporate banking.
Rapporti con i banchieri nell'ambito dell'analisi e delle pratiche
Gestione e monitoraggio dei tempi di istruttoria delle pratiche relative alle banche
Analisi della completezza dei requisiti KYC (Know Your Client) / KYB (Know Your Business) / AML (Anti Money Laundering) / Fiscali
Analisi dei rischi di non conformità
Formulazione di un parere in merito alla Direzione Generale, alla Direzione Clienti, all'Ispettorato Generale e alle questioni specifiche relative alla gestione patrimoniale, sia nel settore del retail banking che in quello del corporate banking
Monitoraggio e attuazione delle decisioni in materia patrimoniale da parte della funzione Compliance
Monitoraggio delle normative
Garantire il controllo delle procedure KYC (Know Your Client) e KYB (Know Your Business) relative alla clientela della Banca.
Analisi del KYC della banca
Identificazione delle segnalazioni di non conformità e gestione dei reclami
Garantire l'aggiornamento dei fascicoli KYC.
Verificare, alla luce delle norme di conformità, se l'approccio normativo basato sul rischio

Requisiti

Livello minimo di studi: Laurea magistrale + 5 / M2 e oltre
Formazione / Specializzazione: in giurisprudenza, finanza, gestione aziendale o equivalente
Esperienza minima richiesta: 3-5 anni
Capacità di comprendere i formalismi applicabili alle strutture sociali del diritto monegasco e straniero
Senso dell'organizzazione, capacità di rispettare le scadenze e gli obiettivi prefissati
Capacità di analisi e sintesi, capacità di preparare un dossier per il Comitato Direttivo Generale
Attitudine al servizio e allo spirito di squadra, capacità di fornire consulenza e informazioni sulla banca
Curiosità, rigore, riservatezza
Ottima padronanza degli strumenti informatici e dell'ufficio
Lingue: inglese e francese (livello avanzato)