Addetto all'accoglienza dei clienti

Compiti

• Fornitura di un processo di onboarding di alta qualità per le nuove relazioni con i clienti e i conti di privati, aziende (società, persone giuridiche), investitori professionali, trust, famiglie, autorità centrali e governative, nonché varie istituzioni sotto l’egida della banca: RMAA, MID, entità non UCR, e adempimento degli obblighi previsti dalle autorità legali/normative o di compliance.
• Responsabile dell'esecuzione delle diverse procedure OFC relative all'onboarding dei clienti, presentate dai team di gestione patrimoniale, al fine di garantirne la completezza e l'accuratezza attraverso gli audit interni obbligatori.
• Responsabile della verifica preliminare della checklist post-onboarding:
  • Verifica del modulo di registrazione dei dati relativi ai servizi e ad altri rischi AML/CFT individuati nell’ambito del quadro di valutazione dei rischi interno della banca.
  • Preparazione della valutazione del rischio cliente per OFC/PEP/CP.
• Fornire consulenza alla direzione aziendale e ad altri partner commerciali in merito al rischio AML/CFT associato a un rapporto con la clientela.
• Un forte impegno a garantire un servizio di alta qualità e la volontà di promuovere iniziative volte al miglioramento continuo dei processi.
• Gestione di un team composto da 4-6 Client Onboarding Officer.
• Supportare il Senior Management per garantire che i responsabili delle relazioni con i clienti collaborino efficacemente con le autorità di regolamentazione e i clienti interni, assicurando così la gestione continua dei rischi operativi, normativi e amministrativi.
• Costruire relazioni solide con i clienti (con un AUM inferiore a 6,8 milioni di USD, clienti del settore legale, aziendale e non istituzionale) e con tutti i team di Wealth Management.
• Garantire l'applicazione dell'approccio di due diligence in materia di AML/CFT durante il percorso di onboarding del cliente.
• Garantire la verifica preliminare del processo di post-onboarding per accertarne la completezza e la validità. Queste “verifiche di integrità” vengono effettuate dal reparto Compliance e nell’ambito della revisione del processo di onboarding da parte dell’alta dirigenza, al fine di garantire il rispetto delle linee guida bancarie e degli standard di settore.