Esperto in controlli di conformità

La vostra sfida

Il ruolo di esperto in controlli di conformità supporta la funzione di conformità nella gestione e nel controllo di diversi tipi di rischio. Tra questi figurano:

• Supporto nello sviluppo, nella documentazione e nella manutenzione del Compliance Control Framework (seconda linea di difesa) nelle aree di attività o nei processi assegnati, al fine di garantire la conformità ai requisiti normativi e alle linee guida interne.
• Progettazione, implementazione e miglioramento dei controlli preventivi e di rilevamento al fine di mitigare i rischi rilevanti.
• Redazione e aggiornamento di un manuale operativo standard al fine di documentare le fasi operative definitive e le procedure di controllo.
• Gestione dell'archivio centrale dei controlli e della relativa documentazione.
• Partecipazione alle iniziative di gestione del cambiamento attraverso la valutazione e la proposta di miglioramenti necessari nel quadro di controllo in caso di modifiche ai processi o ai prodotti.
• Definizione del protocollo di gestione delle conseguenze per le eccezioni individuate nei controlli.

Esecuzione di controllo

L'esecuzione dei controlli indipendenti definiti nel Compliance Control Framework avviene in conformità con la metodologia di gestione dei rischi e dei controlli della banca. Tra questi figurano:

• Esecuzione dei controlli indipendenti definiti nel Compliance Control Framework e documentazione dei risultati/delle eccezioni secondo i protocolli stabiliti.
• Tenuta di una documentazione adeguata relativa alle valutazioni dei controlli e verifica delle prove, se del caso.
• Collaborare e fornire indicazioni al personale responsabile per garantire che vengano adottate tempestivamente misure correttive/azioni in caso di anomalie individuate nei controlli.
• Assegnazione della gestione delle conseguenze ai dipendenti responsabili secondo i protocolli stabiliti.

Valutazione dei rischi e dei controlli

I compiti comprendono:

• Collaborazione con i responsabili delle politiche e dei processi e con le parti interessate per individuare le lacune nei controlli, valutare l'esposizione al rischio e raccomandare misure correttive adeguate.
• Monitoraggio e rendicontazione degli indicatori di performance dei controlli, comprese le carenze, le eccezioni e i progressi compiuti nella loro risoluzione, al fine di fornire alla direzione una visione chiara della situazione.
• Supporto e conduzione di valutazioni periodiche dei rischi e dei controlli, guidate e supportate dalla sede centrale/Rischio operativo.
• Supporto e realizzazione di valutazioni tematiche dei rischi, se necessario.

Relazioni di controllo

Il supporto alle attività di audit interne ed esterne, nonché il contributo alle risposte agli audit interni ed esterni attraverso la preparazione di prove, la spiegazione delle carenze nei controlli e i piani di correzione.

Cultura del rischio e gestione degli stakeholder

I compiti comprendono:

• Creazione e contributo a un partenariato basato sulla fiducia con le parti interessate.
• Promuovere una solida cultura del controllo attraverso corsi di formazione, orientamento e sensibilizzazione dei dipendenti delle unità aziendali.
• Rimanere aggiornati sulle aspettative normative in evoluzione, sulle migliori pratiche del settore e sugli aggiornamenti delle linee guida interne relative ai controlli interni.
• Avvio e consulenza sulle misure adeguate