Esperto in controlli di conformità

Compiti

• Supporto nello sviluppo, nella documentazione e nella manutenzione del quadro di controllo della conformità (2LoD) per le aree di attività o i processi assegnati, al fine di garantire che questi siano conformi ai requisiti normativi e alle linee guida interne.
• Progettazione, implementazione e miglioramento dei controlli preventivi e di rilevamento al fine di mitigare i rischi rilevanti.
• Redazione e aggiornamento di un manuale operativo standard volto a documentare le fasi e le procedure di esecuzione dei controlli dall'inizio alla fine.
• Manutenzione dell'archivio centrale dei controlli e della relativa documentazione.
• Partecipazione alle iniziative di gestione del cambiamento attraverso la valutazione e la proposta di miglioramenti necessari nel quadro di controllo in caso di modifica dei processi o di introduzione di nuovi prodotti/attività.
• Definizione del protocollo di gestione delle conseguenze per le eccezioni individuate nei controlli.

Controllo dell'esecuzione

• Esecuzione dei controlli indipendenti definiti nel Compliance Control Framework, in conformità con la metodologia di gestione dei rischi e dei controlli della banca, e documentazione dei risultati/delle eccezioni secondo i protocolli stabiliti.
• Tenuta di una documentazione adeguata relativa alle valutazioni dei controlli e verifica delle prove, se del caso.
• Collaborare e fornire indicazioni ai responsabili per garantire che vengano adottate tempestivamente misure correttive/azioni in caso di anomalie individuate nei controlli.
• Assegnazione della gestione delle conseguenze ai responsabili secondo i protocolli stabiliti.

Valutazione dei rischi e dei controlli

• Collaborazione con i responsabili delle politiche e dei processi e con le parti interessate per individuare le lacune nei controlli, valutare l'esposizione al rischio e raccomandare misure correttive adeguate.
• Monitoraggio e rendicontazione degli indicatori di performance dei controlli, comprese le carenze, le eccezioni e i progressi compiuti nella loro risoluzione, con informazioni chiare per la direzione.
• Supporto e conduzione di valutazioni periodiche dei rischi e dei controlli, guidate e supportate dalla sede centrale/Rischio operativo.
• Supporto e realizzazione di valutazioni tematiche dei rischi, se necessario.

Requisiti

• Laurea o formazione equivalente nel settore bancario e/o finanziario.
• Esperienza nel settore bancario e in materia di revisione contabile a livello internazionale oppure esperienza nella gestione dei rischi.

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