Esperto in controlli di conformità

Informazioni sul lavoro

La figura professionale di Compliance Controls Expert supporta il reparto Compliance nella gestione e nel controllo di diversi tipi di rischio. Il Compliance Controls Expert è responsabile della manutenzione del quadro di controllo, dell'esecuzione di controlli indipendenti basati sul rischio e del monitoraggio dell'efficacia della prima linea di difesa (L1LoD).

Compiti

I compiti comprendono:

• Supporto nello sviluppo, nella documentazione e nella manutenzione del quadro di controllo della conformità della seconda linea di difesa (2LoD) in diversi settori aziendali o processi, al fine di garantire la conformità ai requisiti normativi e alle linee guida interne.
• Progettazione, implementazione e miglioramento dei controlli preventivi e di rilevamento al fine di mitigare i rischi rilevanti.
• Redazione e aggiornamento di un manuale operativo standard al fine di documentare le fasi operative definitive e le procedure di controllo.
• Gestione dell'archivio centrale dei controlli e della relativa documentazione.
• Partecipazione alle iniziative di gestione del cambiamento attraverso la valutazione e la proposta di miglioramenti necessari nel quadro di controllo quando si modificano i processi o si introducono nuovi prodotti o attività.
• Definizione del protocollo di gestione delle conseguenze per le eccezioni individuate nei controlli.

Controllo dell'esecuzione

I compiti comprendono:

• Eseguire controlli indipendenti, definiti nel Compliance Control Framework, in conformità con la metodologia di gestione dei rischi e dei controlli della banca, e documentare i risultati e le eccezioni secondo i protocolli stabiliti.
• Tenuta di una documentazione adeguata relativa alle valutazioni dei controlli e verifica delle prove, se del caso.
• Collaborare e fornire indicazioni ai responsabili per garantire che vengano adottate tempestivamente misure correttive o azioni in caso di eccezioni individuate nei controlli.
• Assegnazione della gestione delle conseguenze ai responsabili secondo i protocolli stabiliti.

Valutazione dei rischi e dei controlli

I compiti comprendono:

• Collaborazione con i responsabili delle politiche e dei processi e con le parti interessate per individuare le lacune nei controlli, valutare l'esposizione al rischio e raccomandare misure correttive adeguate.
• Monitoraggio e rendicontazione degli indicatori di prestazione dei controlli, comprese le carenze, le eccezioni e i progressi compiuti nella loro risoluzione, al fine di fornire alla direzione informazioni chiare.
• Supporto e conduzione di valutazioni periodiche dei rischi e dei controlli, guidate e supportate dalla sede centrale/Rischio operativo.
• Supporto e realizzazione di valutazioni tematiche dei rischi, se necessario.

Requisiti

I requisiti comprendono:

• Laurea o formazione equivalente nel settore bancario e/o finanziario.
• Esperienza nel settore bancario internazionale, nella revisione contabile o nella gestione dei rischi.

Offriamo

I vantaggi specifici non sono specificati.