Responsabile della conformità Documentazione del cliente

Informazioni sul lavoro

Responsabile della conformità Documentazione del cliente

Posizione

• Lisbona

Orario di lavoro

• 100%

Compiti

• Gestione dell'onboarding della controparte, della documentazione del cliente, del KYC e delle questioni relative all'AML per Leonteq Securities (Europe) GmbH;
• Gestione delle procedure di due diligence appropriate, compresi i chiarimenti e le valutazioni in materia di KYC/CAM per i casi sensibili e complessi (ad esempio relativi a PEP e/o altri fattori di rischio elevato) Chiarimenti sui requisiti della documentazione del cliente;
• Conformità alle linee guida interne e ai requisiti normativi esterni applicabili in Europa/UE. Valutazione dei nuovi requisiti normativi;
• Interagire quotidianamente con i Sales/Relationship Officer; fornire indicazioni sull'onboarding, sul KYC e sulla documentazione dei clienti. Interazione frequente con altri stakeholder (all'interno dello stesso e di altri dipartimenti) per garantire l'allineamento e una comunicazione efficace;
• Preparazione di note interne/valutazioni su argomenti relativi a onboarding/KYC/documentazione del cliente/AML;
• Identificare le inefficienze operative, raccomandare miglioramenti e implementarli se necessario;
• Partecipazione a vari progetti, ad esempio valutazioni di nuovi modelli di business, input e test di nuovi strumenti software, ecc;
• Documentazione e gestione del ciclo di vita delle relazioni;
• Responsabilità per le richieste di audit e/o normative, compreso il relativo lavoro sul campo (preparazione dei file, discussione delle richieste, risultati, azioni correttive, ecc.)

Requisiti

• Laurea in legge, compliance, finanza, amministrazione aziendale o in un campo correlato;
• Almeno 3-5 anni di esperienza nel settore finanziario in ambito di compliance, audit, consulenza o in un ruolo simile, preferibilmente nell'onboarding B2B;
• Forte conoscenza delle leggi e dei regolamenti dei mercati finanziari europei/UE, in particolare per quanto riguarda le questioni relative all'onboarding/documentazione del cliente/KYC/AML;
• Personalità impegnata con forte attitudine al lavoro di squadra e disponibilità ad assumersi responsabilità, atteggiamento pratico;
• Ottime capacità analitiche, organizzative e di comunicazione;
• Capacità di prendere l'iniziativa e di lavorare in modo autonomo e sotto pressione in un ambiente a ritmo sostenuto, di gestire i propri obiettivi e di stabilire le priorità;
• Conoscenza fluente dell'inglese; ulteriori conoscenze linguistiche in francese e/o tedesco o italiano;
• Esperienza con gli strumenti di compliance (ad es. World Check One è un plus), buone competenze in MS Office.

Perché dovreste lavorare qui

• Sperimentate le dinamiche di un'azienda leader nel settore fintech;
• L'opportunità di lavorare con esperti e di imparare direttamente da loro;
• Lavorate in strutture moderne in una sede eccezionale;
• Sistema di lavoro ibrido: 3 giorni in ufficio e 2 giorni a casa.