Responsabile della conformità - Client Onboarding (m/f/d)

Compiti

In qualità di Compliance Officer - Client Onboarding, sarai responsabile dell'applicazione degli standard antiriciclaggio (AML) e della valutazione di attività insolite. I tuoi compiti includono:

• Condurre indagini e verifiche relative al personale al fine di proporre misure attenuanti e sanzioni in stretta collaborazione con le Risorse Umane e il reparto operativo
• Effettuare controlli approfonditi sui precedenti, valutare criticamente le fonti di informazione e documentarle
• Segnalare i problemi individuati durante il processo di verifica e avviare misure correttive per ridurre il rischio della banca
• Collaborare con i partner di tutte e tre le linee di difesa (front office, compliance e revisione interna), nonché con altre funzioni (responsabili delle relazioni, gestione dei rischi del front office, ecc.) e con i membri del gruppo sia nazionali che esteri
• Fornire corsi di formazione e materiali didattici su tematiche relative alla conformità
• Raccomandare, sviluppare e implementare soluzioni per il miglioramento continuo dei nostri processi, procedure e servizi
• Responsabile della prevenzione e dell'individuazione delle frodi e della gestione dei rischi di frode interni ed esterni (solo per la copertura dei dipendenti)

Compiti specifici

• Verifica indipendente delle transazioni insolite rilevate dal sistema di monitoraggio AML basato su IT, analisi del contesto economico e valutazione della conformità della transazione con il profilo KYC del cliente.
• Supporto ai relationship manager e ai dirigenti nell'attuazione e nel monitoraggio delle questioni relative alla conformità
• Esecuzione delle verifiche di onboarding dei clienti, compresa la valutazione di KYC, della storia del cliente, dei flussi di denaro, del CDB (Accordo sul Codice di condotta delle banche svizzere relativo all'esercizio della due diligence) e delle verifiche KYC innescate da eventi

Requisiti

• Buona padronanza dell'informatica; conoscenza obbligatoria degli strumenti di ricerca per la due diligence: Name Check, Lexis-Nexis, Sion, Spark, Skyminder, Credits, Wealth-X
• Buona conoscenza di MS Office e attitudine per l'informatica
• Capacità di applicare in modo efficace le conoscenze relative alle normative e agli standard globali in materia di antiriciclaggio (AML) e lotta al finanziamento del terrorismo (CFT), nonché agli attuali schemi di riciclaggio di denaro, al fine di identificare e mitigare efficacemente i rischi
• Capacità di definire i problemi, raccogliere dati, accertare i fatti e trarre conclusioni valide: capacità di interpretare una vasta mole di dati e gestire situazioni complesse

Offriamo

Offriamo un lavoro stimolante e variegato in un ambiente dinamico. Saremo lieti di ricevere la vostra candidatura.