Responsabile della conformità Monitoraggio clienti e transazioni

Compiti

• Supporto alle attività di monitoraggio delle transazioni con particolare attenzione alle operazioni legate alle criptovalute e alla tecnologia DLT
• Esecuzione di ulteriori accertamenti e indagini su pagamenti e modelli sospetti
• Esecuzione di verifiche complete di due diligence su clienti nuovi ed esistenti, compresa la verifica di licenze, status normativo, modelli di business e transazioni pianificate.
• Esecuzione di analisi delle transazioni e verifiche dell'attività dei clienti per valutare il comportamento transazionale
• Analisi delle questioni formali relative alla conformità fiscale (FATCA, QI, CRS)
• Verifica degli elenchi dei titolari effettivi presentati e valutazione dei risultati PEP/SAN e Adverse Media
• Elaborazione di richieste ad hoc provenienti dalla prima linea di difesa
• Compilazione dei questionari sulle controparti
• Organizzazione di corsi di formazione interni per i dipendenti nei settori sopra citati
• Funzione di referente per il Business Support Center in materia di monitoraggio dei clienti
• Gestione indipendente dei casi di conformità standard ed escalation dei casi più complessi al responsabile della conformità senior, se necessario

Requisiti

• Laurea in economia aziendale, economia politica o giurisprudenza
• Almeno 3 anni di esperienza professionale in materia di conformità o onboarding dei clienti, verifiche periodiche e analisi delle transazioni nel settore finanziario, comprese le modifiche delle circostanze.
• Una qualifica aggiuntiva in materia di conformità costituisce un vantaggio.
• Interesse per attività B2B con intermediari finanziari internazionali
• Conoscenza delle normative svizzere in materia di AML (ICB20, AM.0) e di altre normative pertinenti
• Conoscenza dei regimi sanzionatori internazionali (UE, OFAC, ONU)
• Conoscenza della blockchain, delle criptovalute e del settore FinTech
• conoscenza della lingua tedesca

Caratteristiche personali

• Ottime capacità analitiche e capacità di lavorare in modo cooperativo, orientato alle soluzioni, autonomo e preciso, anche sotto pressione.
• Capacità di identificare i problemi, analizzare le informazioni chiave, stabilire connessioni e sviluppare soluzioni adeguate
• Comunicazione orientata al destinatario e rispettosa, nonché mentalità orientata al servizio
• Interesse per le nuove tecnologie e per i temi relativi alle risorse digitali e alla tokenizzazione
• Forte senso di appartenenza e responsabilità nei confronti dei risultati
• Capacità di dare priorità e gestire più casi contemporaneamente
• Metodo di lavoro strutturato, attento ai dettagli e altamente organizzato
• Mentalità proattiva con capacità di prendere iniziative

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