Responsabile della conformità

Compiti

• Esecuzione di valutazioni di conformità, KYC e dei rischi di criminalità finanziaria per i clienti nuovi ed esistenti.
• Elaborazione di analisi di compliance chiare e di raccomandazioni relative all'apertura dei conti e alle revisioni, garantendo accuratezza, completezza e plausibilità.
• Effettuare revisioni periodiche e complete dei rapporti con i clienti, comprese le strutture complesse, nonché verificarne la coerenza con le informazioni relative all’antiriciclaggio e alla lotta al finanziamento del terrorismo (AML/CFT) e alla classificazione del rischio.
• Contributo allo sviluppo, all’implementazione e alla gestione delle linee guida, delle procedure e delle misure di gestione dei rischi locali della FCC.
• Assistenza nella rendicontazione fiscale dei clienti, compresa la raccolta della documentazione relativa al FATCA e al CRS.
• Individuazione di attività insolite o sospette, redazione di rapporti interni e presentazione di segnalazioni SAR/fRIFI alle autorità lussemburghesi.
• Fornitura di assistenza consultiva aggiornata quotidianamente al front office e ad altre funzioni in materia di FCC.
• Monitoraggio degli sviluppi normativi e settoriali e supporto nell’aggiornamento tempestivo delle procedure FCC.
• Contributo alla progettazione e alla realizzazione di corsi di formazione FCC per i dipendenti.
• Supporto agli audit interni e alle verifiche normative in materia di conformità in materia di criminalità finanziaria.

Requisiti

• 2-5 anni di esperienza nel settore della compliance, preferibilmente nella compliance in materia di criminalità finanziaria nel settore bancario/dei servizi finanziari.
• Ottima conoscenza delle normative AML/CFT e in materia di sanzioni, nonché delle best practice del settore.
• Capacità di analizzare e interpretare strutture e documenti complessi (ad esempio, trust, strutture societarie, fondazioni) e di individuare i rischi principali.
• Inglese professionale (parlato e scritto); la conoscenza del francese o del tedesco costituisce un vantaggio.
• Spiccate capacità analitiche, meticolosità e buon senso critico.
• Capacità di lavorare bene sia in autonomia che in gruppo.
• Familiarità con gli strumenti e i sistemi di screening relativi all’AML e alle sanzioni.
• Ottime capacità comunicative, compresa la capacità di spiegare in modo chiaro argomenti complessi e di affrontare conversazioni potenzialmente delicate.
• Elevato livello di integrità, discrezione e resistenza allo stress, con la capacità di lavorare sotto pressione, gestire più priorità e rispettare scadenze serrate.
• Ottime capacità organizzative e di gestione del tempo.