Responsabile della conformità - Due diligence rafforzata e revisioni dei clienti

Descrizione del lavoro

Il Compliance Officer - Enhanced Due Diligence & Client Reviews è responsabile del monitoraggio e del rispetto delle normative locali e internazionali, nonché dei requisiti della sede centrale. Il responsabile agisce come gatekeeper nel reparto Compliance e garantisce il rispetto delle normative.

Contributo personale e responsabilità

I compiti comprendono:

• Verifica delle informazioni e dei documenti relativi alla due diligence dei clienti e follow-up delle questioni in sospeso con il front office per garantire la conformità ai requisiti Know Your Client e antiriciclaggio.
• Esecuzione e documentazione delle valutazioni dei rischi dei clienti durante il processo di onboarding, revisioni dei clienti e revisioni degli eventi trigger, nonché escalation di problemi relativi all'antiriciclaggio (AML) / CDD, se necessario.
• Partecipazione a richieste ad hoc e assistenza nella gestione delle ispezioni da parte delle autorità di regolamentazione, della revisione interna e della conformità centrale in materia di criminalità finanziaria.
• Esecuzione del monitoraggio della conformità in relazione ad AML / CDD

Il tuo profilo

I requisiti sono:

• Laurea, preferibilmente in giurisprudenza / finanza / contabilità / economia aziendale
• Ottima conoscenza in materia di AML / Know Your Client (KYC) / CDD
• Buone capacità analitiche
• Almeno 1 anno di esperienza professionale nel settore dei servizi finanziari, preferibilmente nell'ambito della conformità AML / KYC onboarding e revisione dei clienti.
• È preferibile essere in possesso di una certificazione come Certified AML Professional (CAMS) nell'ambito dell'Enhanced Competency Framework on Anti-Money Laundering and Counter-Financing of Terrorism.
• È preferibile avere una conoscenza di base delle linee guida AML dell'Autorità monetaria di Hong Kong (HKMA) e della Securities & Futures Commission (SFC).