Responsabile della conformità - Due diligence rafforzata e revisioni dei clienti

Descrizione del lavoro

Il Compliance Officer - Enhanced Due Diligence & Client Reviews è responsabile del monitoraggio delle notizie negative e degli avvisi dei media e funge da gatekeeper nel reparto Compliance. Garantisce il rispetto delle normative locali e internazionali e dei requisiti della sede centrale.

Contributo personale e responsabilità

I compiti comprendono:

• Verifica delle informazioni e dei documenti relativi alla due diligence dei clienti e monitoraggio delle questioni in sospeso con il front office per garantire la conformità ai requisiti Know Your Client e antiriciclaggio.
• Esecuzione e documentazione delle valutazioni dei rischi dei clienti durante il processo di onboarding, revisioni dei clienti e revisioni degli eventi trigger, nonché escalation di problemi relativi all'antiriciclaggio/CDD, se necessario.
• Partecipazione a richieste ad hoc e assistenza nella gestione delle ispezioni da parte delle autorità di regolamentazione, della revisione interna e dell'unità centrale di contrasto alla criminalità finanziaria.
• Esecuzione del monitoraggio della conformità in relazione all'antiriciclaggio/CDD

Il tuo profilo

I requisiti sono:

• Laurea, preferibilmente in giurisprudenza, finanza, contabilità o economia aziendale
• Ottima conoscenza in materia di antiriciclaggio/Know-Your-Client/CDD
• Buone capacità analitiche
• Almeno 1 anno di esperienza professionale nel settore dei servizi finanziari, preferibilmente nell'ambito della conformità AML/KYC onboarding e della revisione dei clienti.
• È preferibile essere in possesso di una certificazione come Certified AML Professional (CAMLP) nell'ambito dell'Enhanced Competency Framework on Anti-Money Laundering and Counter-Financing of Terrorism.
• La conoscenza delle linee guida AML dell'Autorità monetaria di Hong Kong (HKMA) e della Securities & Futures Commission (SFC) costituisce un vantaggio.