RESPONSABILE DELLA CONFORMITÀ

Descrizione del lavoro

Posizione

• Titolo: Responsabile della conformità
• Posizione: Lisbona
• Funzione: Marketing
• Tipo di impiego: 100%

Compiti

Compiti operativi e di monitoraggio:

• Monitoraggio delle transazioni
• Valutazione delle risposte positive di Worldcheck
• Analisi delle prestazioni dei clienti per i clienti svizzeri
• Esame delle controparti a rischio più elevato, compresi i casi presentati dai responsabili locali della compliance, e preparazione della riunione settimanale del Comitato Rischi.
• Esame e valutazione iniziale dei nuovi imbarchi di clienti a rischio più elevato prima dell'approvazione da parte del responsabile della FCC.
• Elaborazione di richieste KRI / Richieste di Disciplina dei Dati da parte delle controparti di Leonteq
• Preparazione e documentazione di memorandum investigativi e rapporti no-AM
• Elaborazione delle richieste e controllo di regali e intrattenimenti
• Revisione e conformità alle politiche e alle linee guida

Formazione:

• Sviluppo dei contenuti e monitoraggio della formazione sulla conformità

Obblighi di rendicontazione:

• Implementazione dei controlli interni sul rischio
• Reporting e monitoraggio (KRI, KRT, performance della formazione, controlli dei rischi, revisioni)
• Escalation immediata dei punti di blocco e/o dei problemi di materiale

Varie:

• Partecipazione e supporto alle richieste di revisione contabile interna ed esterna.
• Identificare i rischi potenziali e proporre soluzioni in linea con le migliori pratiche del settore.
• Miglioramento dei processi esistenti
• Miglioramento continuo e aggiornamento dei manuali e delle procedure operative del team.
• Partecipazione alle riunioni di progetto e di reparto, alle chiamate di conformità, ecc.

Requisiti

• Laurea in giurisprudenza o economia
• Esperienza in materia di criminalità finanziaria, sviluppo normativo, governance, formazione/progetti e revisioni.
• Inglese fluente

Bello da avere

• Competenze in MS Office (in particolare Excel)
• Giocatore di squadra

Offriamo

• Sperimentare le dinamiche di un'azienda leader nel settore fintech
• Far parte di un team/reparto multinazionale che si estende su più sedi
• Lavorare in strutture moderne in una sede eccezionale
• Sistema di lavoro ibrido: home office e ufficio
• Approfondimento delle opportunità in tutti i dipartimenti per comprendere e sviluppare le competenze nei meccanismi della catena del valore dei prodotti di investimento strutturati.