RESPONSABILE DELLA CONFORMITÀ

Descrizione del posto

COMPLIANCE OFFICER a Lisbona nel settore Legal & Compliance (100%).

Il ruolo

Siamo un'azienda leader nel settore finanziario, nota per i nostri approcci innovativi, il nostro impegno verso l'eccellenza e il nostro spirito imprenditoriale. I nostri valori organizzativi – passione, dedizione, qualità e competenza – sono la nostra stella polare.

Compiti

• Monitoraggio delle transazioni AML
• Valutazione dei risultati di Worldcheck
• Esecuzione di revisioni dei clienti per clienti svizzeri
• Verifica dei partner commerciali ad alto rischio, compresi i casi segnalati dai responsabili della conformità locali, e preparazione per il comitato rischi settimanale.
• Preparazione e valutazione dei nuovi clienti ad alto rischio prima dell'approvazione da parte del responsabile FCC
• Trattamento delle richieste KYC/due diligence dei partner commerciali di Leonteq
• Preparazione e documentazione di promemoria di indagine e rapporti No-AML
• Trattamento delle richieste e dei controlli relativi a regali e intrattenimenti
• Revisione e compilazione di linee guida e manuali

Formazione e rendicontazione

• Creazione di contenuti e monitoraggio dei corsi di formazione sulla conformità
• Esecuzione di controlli interni dei rischi
• Reportistica e monitoraggio (KPI, KRI, prestazioni formative, controlli dei rischi, verifiche)
• Immediata segnalazione di punti di blocco e/o problemi significativi

Varie

• Partecipazione e assistenza in caso di richieste di audit interni ed esterni
• Identificazione dei rischi potenziali e proposta di soluzioni in linea con le migliori pratiche del settore
• Miglioramento dei processi esistenti
• Miglioramento e aggiornamento costanti dei manuali del team e delle procedure operative
• Partecipazione a riunioni di progetto e di reparto, chiamate di conformità, ecc.

Requisiti

• Laurea in giurisprudenza o economia
• Esperienza in regolamentazione finanziaria, sviluppo aziendale, governance, formazione/progetti e revisioni
• Inglese fluente

Bello da avere

• Competenza nell'uso di MS Office (in particolare Excel)
• Giocatore di squadra

Perché lavorerete qui

• Sperimentare le dinamiche di un'azienda leader nel settore fintech
• Entra a far parte di un team/reparto multiculturale distribuito in diverse sedi.
• Lavorare in strutture moderne in una sede eccezionale
• Sistema di lavoro ibrido: home office e ufficio
• Possibilità di accedere a tutti i reparti per comprendere i meccanismi della catena del valore strutturata dei prodotti d'investimento e acquisire know-how