Responsabile della conformità

Scopo del ruolo

Il ruolo del Compliance Officer comprende un'ampia gamma di mansioni, tra cui la revisione delle politiche, il testing e la revisione del quadro normativo e di rischio di conformità (CRRF) relativo all'attività SIFC con il First Chief Compliance Officer. Il ruolo prevede anche la collaborazione ad altri progetti e iniziative relativi alla conformità in relazione ai vari consulenti di investimento registrati negli Stati Uniti di Man Group.

Responsabilità specifiche

• Esecuzione di test di controllo, compresi i test Rule 38a-1, e conservazione della documentazione e dei risultati dei test.
• Redazione di relazioni scritte con i risultati del monitoraggio della conformità e dei test previsti dalla norma 38a-1 per l'alta dirigenza e in relazione ai materiali trimestrali del consiglio di amministrazione.
• Contributi e compilazione di relazioni da inserire nei materiali del consiglio di amministrazione, redazione dei verbali delle riunioni delle commissioni
• Partecipazione a colloqui con reparti interni e fornitori esterni nell'ambito dei requisiti 38a-1
• Assistenza nella verifica e nel completamento dei documenti di registrazione
• Assistenza nella verifica della corretta attuazione delle politiche e delle procedure esistenti
• Assistenza nella revisione annuale del nostro CCO e della libreria di supporto
• Manutenzione della libreria dei consulenti e dei subconsulenti S1C
• Risposta alle domande relative alla conformità, creazione e mantenimento di linee guida e procedure
• Reportistica in materia di conformità, rischi e normative e assistenza nella redazione di materiali di marketing
• Rimanere aggiornati sugli sviluppi normativi
• Stretta collaborazione con il team di conformità e supporto in altre funzioni relative alla conformità e richieste ad hoc.

Competenze chiave

• 3+ anni di esperienza nel settore dei fondi comuni di investimento statunitensi e dell'Investment Company Act del 1940 in una società di servizi finanziari
• Esperienza normativa
• Capacità di verificare la documentazione normativa e di elaborare analisi precise
• Forte attenzione ai dettagli
• Auto-motivato con eccezionali capacità organizzative, di scrittura, di comunicazione e interpersonali
• Capacità di lavorare in un ambiente frenetico e di svolgere più compiti in modo indipendente e in team
• Attenzione ai dettagli e capacità di ricerca efficaci
• Capacità di apprendere nuovi sistemi

Retribuzione e benefit

La retribuzione base prevista per questa posizione è compresa tra 150.000 e 160.000 dollari USA. Il pacchetto retributivo comprende anche benefit e un bonus discrezionale. Il nostro pacchetto completo di benefit comprende ferie competitive, pensione e benefici NQDC, assicurazione sulla vita e invalidità a lungo termine, assicurazione sanitaria di gruppo, congedo parentale migliorato e ferie di lunga durata. A seconda della sede, potrai anche beneficiare dei nostri benefit aggiuntivi, quali assicurazione sanitaria privata, abbonamento a palestre a prezzi scontati, opzioni e assicurazione per animali domestici.