Responsabile della conformità

Descrizione del lavoro: Responsabile della conformità

Compiti

• Eseguire il monitoraggio della conformità, compresi i test della norma 3b-1 e la conservazione della documentazione e dei risultati dei test.
• Preparazione di relazioni scritte con i risultati del monitoraggio della conformità e dei test della Regola 3b-1 per il senior management e inclusione nei materiali trimestrali del consiglio di amministrazione.
• Contribuire alla stesura di altri rapporti da inserire nel materiale del Consiglio di amministrazione, preparare i verbali delle riunioni dei comitati e sintetizzare e comunicare le interazioni con i dipartimenti interni e i fornitori esterni nell'ambito dei requisiti della norma 3b-1.
• Supporto nella revisione e nella compilazione di documenti normativi.
• Supporto nell'assicurare la registrazione di nuovi fondi
• Mantenimento di una biblioteca di 15 milioni di dollari per consulenti e subconsulenti.
• Supporto per le revisioni annuali della conformità
• Rispondere a domande sulla conformità, redigere e mantenere politiche e procedure.
• Supporto nella revisione dei materiali di marketing dei fondi
• Monitoraggio degli sviluppi normativi
• Collaborare con il team di compliance e supportare altre funzioni e progetti ad hoc relativi alla compliance.

Requisiti

• 5+ anni di esperienza nella compliance di fondi comuni statunitensi e dell'Investment Company Act del 1940 in un ambiente regolamentato
• Laurea triennale
• Forte capacità di rivedere la documentazione normativa e di produrre analisi accurate.
• Auto-motivato con eccezionali capacità organizzative, di scrittura, di comunicazione e interpersonali
• Capacità di lavorare sia in modo indipendente che come parte di un team
• Orientamento al dettaglio e capacità di ricerca efficace
• Capacità di apprendere nuovi sistemi

Offriamo

• Pacchetto di benefit completo, tra cui ferie competitive, pensione, 401k, assicurazione sulla vita e sulla disabilità a lungo termine, assicurazione sulla vita di gruppo, congedo parentale potenziato e congedo di servizio a lungo termine
• A seconda della sede, possono essere offerti ulteriori vantaggi come l'assicurazione sanitaria privata, l'iscrizione a una palestra a prezzi scontati e l'assicurazione per gli animali domestici.
• Cultura che valorizza la diversità e l'inclusione
• Iniziative annuali e biennali per il benessere, partnership e programmi per promuovere lo sviluppo e l'apprendimento.