Responsabile della conformità

Scopo del ruolo

Il ruolo del responsabile della conformità comprende un'ampia gamma di mansioni, tra cui la revisione delle politiche, i test e la preparazione di relazioni normative, con particolare attenzione alla presentazione del modulo 3(b)-1 alla Federal Reserve Bank, al Federal Reserve System e ai consulenti di registrazione statunitensi associati.

Responsabilità specifiche

- Esecuzione di controlli di monitoraggio, compresi i test Rule 36b-1 e la conservazione della documentazione e dei risultati dei test - Redazione di relazioni scritte con i risultati del monitoraggio della conformità e dei test Rule 36b-1 per l'alta dirigenza e i materiali trimestrali del consiglio di amministrazione - Collaborazione alla revisione di altre relazioni da includere nei materiali del consiglio di amministrazione, redazione dei verbali delle riunioni dei comitati - Coordinamento e conduzione di interviste con reparti interni e fornitori esterni nell'ambito dei requisiti 36b-1 - Assistenza nella revisione e nel completamento delle presentazioni normative - Garanzia che i materiali di conformità pertinenti siano correttamente conservati - Manutenzione del database 15c-2 e della libreria dei sub-consulenti - Risposta a domande relative alla conformità, creazione e mantenimento di linee guida e procedure - Assistenza nelle richieste ad hoc relative a materiali di conformità e marketing - Aggiornamento sugli sviluppi normativi - Stretta collaborazione con il team di conformità e assistenza in altre funzioni relative alla conformità e progetti ad hoc

Competenze chiave

- Oltre 3 anni di esperienza nel settore della conformità ai fondi comuni di investimento statunitensi e all'Investment Company Act del 1940 in una società di servizi finanziari - Esperienza in materia di regolamentazione/conformità - Ottima capacità di revisionare la documentazione normativa e di effettuare analisi accurate - Capacità di creare e mantenere la documentazione relativa alla conformità - Eccellenti capacità di comunicazione scritta e orale - Motivazione personale con eccezionali capacità organizzative, di scrittura, comunicative e interpersonali - Capacità di lavorare in un ambiente frenetico e di gestire più attività contemporaneamente, sia in modo indipendente che in team - Attenzione ai dettagli e capacità di ricerca efficaci - Capacità di apprendere nuovi sistemi

Retribuzione e benefit

La retribuzione base prevista per questa posizione è compresa tra 150.000 e 160.000 dollari USA. Il pacchetto retributivo comprende anche benefit e un bonus discrezionale.

Inclusione, equilibrio tra lavoro e vita privata e benefit in Man Group

- Diritti alle ferie competitivi - Assicurazioni pensionistiche/VR - Assicurazione sulla vita e invalidità a lungo termine - Assicurazione sanitaria di gruppo - Congedo parentale migliorato e ferie di lunga durata - A seconda della situazione, possono essere offerti ulteriori benefici quali assicurazione sanitaria privata, abbonamento scontato alla palestra e assicurazione per animali domestici.