Responsabile della conformità

Scopo del ruolo

Il ruolo del Compliance Officer comprende un'ampia gamma di mansioni, tra cui la revisione delle politiche, i test e la preparazione di relazioni per la Risk and Compliance Division (RCD) in relazione a tutte le relazioni 3b-1 con il Front Office. Il ruolo prevede anche la collaborazione ad altri progetti e iniziative relativi alla conformità in relazione alle attività di investimento regolamentate di Man Group negli Stati Uniti.

Responsabilità specifiche

• Monitoraggio del quadro di controllo, compresi i test 3b-1 e la conservazione della documentazione e delle registrazioni
• Redazione di relazioni scritte contenenti i risultati del monitoraggio della conformità e dei test 3b-1 per la direzione aziendale e la direzione generale nelle riunioni trimestrali del consiglio di amministrazione.
• Collaborazione alla redazione di altre relazioni da inserire nella documentazione del consiglio di amministrazione, redazione dei verbali delle riunioni delle commissioni
• Partecipazione e collaborazione alle interviste con i reparti interni e i fornitori esterni nell'ambito dei requisiti 3b-1
• Supporto nella revisione e nella compilazione di documenti normativi.
• Assistenza nel garantire che le unità aziendali interessate conservino adeguatamente i propri registri
• Gestione della biblioteca STC e della biblioteca dei sub-consulenti
• Risposta alle domande relative alla conformità, creazione e mantenimento di linee guida e procedure
• Supporto nella revisione e nell'aggiornamento annuale dei materiali di marketing
• Rimanere aggiornati sugli sviluppi normativi
• Collaborazione più stretta con il team di conformità e supporto in altre funzioni relative alla conformità come progetti ad hoc

Competenze chiave

• 3+ anni di esperienza nel settore della conformità per i fondi comuni di investimento statunitensi e l'Investment Company Act del 1940 in una società di servizi finanziari
• Esperienza normativa
• Ottima capacità di verificare la documentazione normativa e di eseguire analisi accurate
• Capacità di lavorare con scadenze ravvicinate
• Motivato, con eccezionali capacità organizzative, di scrittura, comunicative e interpersonali
• Capacità di lavorare in un ambiente frenetico e di svolgere più compiti contemporaneamente, sia in modo indipendente che in team.
• Capacità di ricerca dettagliate ed efficaci
• Capacità di apprendere nuovi sistemi

Offriamo

• Un pacchetto retributivo completo che include ferie competitive, benefici pensionistici/401(k), benefici per invalidità, assicurazione sanitaria di gruppo, congedo parentale esteso e anzianità di servizio a lungo termine.
• Modalità di lavoro flessibili, come ad esempio il nostro modello "Work from Home" (WFH) alcuni giorni alla settimana
• Opportunità di fare la differenza attraverso le nostre iniziative benefiche e globali, mentre promuovi la tua carriera attraverso lo sviluppo professionale.