RESPONSABILE DELLA CONFORMITÀ E MLRO LISBONA

Descrizione del lavoro

Il ruolo

Leonteq è un'azienda leader nel settore finanziario, rinomata per i suoi approcci innovativi, il suo impegno per l'eccellenza e il suo spirito imprenditoriale. I nostri valori organizzativi: persone unite, passione, dedizione, qualità e competenza sono la nostra stella polare.

Abbiamo un'entusiasmante opportunità per un Compliance Officer & MLRO presso la Filiale di Lisbona di Leonteq, a supporto della gestione della filiale locale e del team europeo di Compliance di Leonteq Securities con sede a Francoforte e Zurigo.

Compiti

• Svolgere il ruolo di antiriciclaggio, responsabile e MLRO per Leonteq Securities (Europe) GmbH, filiale di Lisbona, compresa la segnalazione di attività sospette alle autorità locali.
• Guidare il processo di onboarding per i clienti e le controparti coperti dalla filiale di Lisbona (tra cui KYC/KYCDIAML, due diligence e accordo di distribuzione).
• Condurre revisioni periodiche e ad hoc dell'AML/CFT, mantenere registri accurati e conformi.
• Monitoraggio e consulenza sulle attività di vendita e distribuzione, compresi gli aspetti normativi e di licenza in Portogallo e nell'UE.
• Esaminare il materiale di marketing e informativo e fornire consulenza in materia di conformità.
• Redigere e implementare le politiche interne e monitorare l'aderenza ai quadri e alle politiche di conformità pertinenti (ad esempio, la politica di clear desk).
• Mantenere i registri relativi alla compliance in collaborazione con la Group Compliance (ad esempio, conflitti, viaggi, visite alle filiali).
• Monitorare gli sviluppi normativi portoghesi e garantire l'allineamento con le linee guida e le pratiche locali.
• Preparare e coordinare la reportistica regolamentare per CMVM, AT e altre autorità (AML, controlli interni, statistiche, ecc.).
• Registrare le vendite presso le autorità locali competenti e sostenere la loro costante conformità.
• Fornire formazione sulla conformità a livello locale e agire come responsabile della conformità per la filiale.
• Fornire consulenza sulle questioni di conformità dei prodotti all'interno del Gruppo Leonteq.
• Fornire regolarmente rapporti ad hoc alla direzione locale e di gruppo sulla conformità alle normative portoghesi.
• Supportare i processi di revisione interna/esterna e rappresentare la filiale nelle discussioni relative alla revisione.
• Collaborare con il team europeo di conformità e fornire copertura ad altre filiali quando necessario.
• Garantire la copertura della conformità per le attività di Sales & Trading, offrendo una consulenza proattiva sulla conformità per progetti e iniziative in tutti i reparti.
• Monitorare tutte le attività commerciali di Leonteq con le entità partner per garantire la conformità normativa.
• Preparare memorie su questioni specifiche di regolamentazione/conformità e rivedere e implementare pareri legali relativi alle attività di distribuzione.
• Assistere nella gestione della compliance a livello EMEA in coordinamento con le parti interessate.

Requisiti

• Esperienza minima di oltre 8 anni di lavoro in ambito Compliance nel settore dei servizi finanziari/società di revisione.
• Conoscenza approfondita dell'UE

Offriamo

Leonteq offre un ambiente di lavoro dinamico e innovativo con un'ampia gamma di opportunità di sviluppo personale e professionale.