Responsabile della conformità e MLRO, EAU (60%)

Descrizione del lavoro

Il ruolo

Siamo alla ricerca di un Compliance Officer e Money Laundering Reporting Officer (MLRO) proattivo e orientato al dettaglio da inserire nel nostro team di Abu Dhabi (ADGM). Questo ruolo è fondamentale per garantire la piena conformità delle nostre operazioni alle normative FSRA, promuovendo al contempo una cultura di eccellenza normativa, integrità e innovazione, valori fondamentali per Sygnum.

Compiti principali

• Conformità normativa e cultura del rischio: garantire la piena conformità alle norme e ai regolamenti dell'ADGM FSRA, compresi l'antiriciclaggio, l'inserimento dei clienti e le revisioni periodiche. Promuovere una forte cultura del rischio all'interno dell'organizzazione.
• Sviluppo di politiche e governance: progettazione, manutenzione e miglioramento continuo di manuali di conformità, quadri di rischio e politiche di controllo interno in linea con le aspettative normative in evoluzione.
• Due diligence e onboarding del cliente: condurre i processi KYC per i clienti individuali e istituzionali, comprese le valutazioni del rischio, le revisioni dei documenti e le approvazioni per l'onboarding. Garantire la conformità con i protocolli di onboarding degli asset digitali di Sygnum.
• Monitoraggio, revisione e reporting: condurre regolari revisioni della conformità e attività di monitoraggio tematico. Preparare e presentare relazioni all'alta direzione e alle autorità di regolamentazione per garantire un'escalation trasparente e tempestiva dei problemi.
• Comunicazioni normative: agire come punto di contatto primario per l'FSRA, gestendo ispezioni, richieste di informazioni e comunicazioni normative con professionalità e chiarezza.
• Formazione e sensibilizzazione: progettare e realizzare programmi di formazione sulla conformità per garantire che tutti i dipendenti siano aggiornati sugli sviluppi normativi, sulle politiche interne e sulle migliori pratiche di conformità degli asset digitali.

Candidato ideale

• Laurea in legge, finanza, economia, amministrazione aziendale o in un campo correlato.
• Almeno 3+ anni di esperienza nella compliance all'interno di un istituto finanziario regolamentato dall'ADGM o dal DIFC, idealmente con esperienza nel settore degli asset digitali o del fintech.
• Forte conoscenza delle normative FSRA, del quadro normativo degli EAU in materia di AML/CFT e degli standard internazionali di compliance.
• Esperienza diretta in materia di KYC, CDD e onboarding di asset privati negli Emirati Arabi Uniti, con una comprensione degli approcci basati sul rischio adattati ai clienti di asset digitali.
• Eccellenti capacità analitiche, organizzative e comunicative, con la capacità di lavorare in modo interfunzionale in un ambiente regolamentato e dai ritmi serrati.

Bello da avere

• Certificazioni avanzate come ICA, ACAMS, CFA o equivalenti sono molto apprezzate.
• La familiarità con i regolamenti della FINMA, il sistema bancario svizzero e gli aspetti di compliance transfrontaliera è un forte vantaggio.

La nostra offerta

• Far parte di un team dinamico e globale che costruisce un'interfaccia affidabile tra l'economia tradizionale e quella digitale.
• Lavorare in un ambiente stimolante e frenetico che promuove la meritocrazia, la collaborazione e la comunicazione aperta.
• Un pacchetto completo di benefit per tutti i membri del team.